一种合规管理系统以及其管理方法技术方案

本发明专利技术公开了一种合规管理系统以及其管理方法，所述合规管理系统包括信息收集单元、信息转换单元、管理单元、输出单元；所述信息收集单元收集带有身份信息的操作信息以及网络刑事相关信息；并将收集的刑事信息传输到管理单元；将操作信息传输到信息转换单元；所述管理单元包括合规流程模块、合规规则模块、合规宪章模块；所述合规流程模块将所述特征信息转化为程序级别信息，并发送至合规规则模块；以及合规管理系统的管理方法；避免了企业经营活动中涉及的各个流程存在触犯法律或者容易滋生员工触犯法律风险的问题，从而避免企业以及企业法人在非主观意愿下出现触犯法律甚至刑法的问题。法的问题。

【技术实现步骤摘要】
一种合规管理系统以及其管理方法


[0001]本专利技术涉及企业管理领域，尤其涉及一种管理系统领域。

技术介绍

[0002]国家大力推行依法治国，现在国家科学技术以及经济快速发展的背景下，大量科技型企业快速成长，企业快速做大，但是企业在做大过程中由于速率较快，因此企业的各种制度、流程快速增加，造成大量的企业制度、流程存在不完善，尤其是存在触犯法律甚至刑法的漏洞，导致企业以及企业法人在不知情以及不是主观意愿下出现触犯刑法的的问题；
[0003]传统企业在解决问题时，需要工作技能专利人员作出功能性流程后，同时再请法律专业人员进行审核或者优化，程序复杂、效率低下，导致无法有效解决企业以及企业法人在不是主观意愿下触犯法律的问题，更无法有效避免在工作执行之间或执行当中触犯法律的问题。

技术实现思路

[0004]为了解决上述技术问题，本专利技术的目的在于提供一种合规管理系统以及其管理方法，所述合规管理系统包括信息收集单元、信息转换单元、管理单元、输出单元；所述信息收集单元收集带有身份信息的操作信息以及网络刑事相关信息；并将收集的刑事信息传输到管理单元；将操作信息传输到信息转换单元；所述管理单元包括合规流程模块、合规规则模块、合规宪章模块；所述合规流程模块将所述特征信息转化为程序级别信息，并发送至合规规则模块；合规规则模块将所述程序级别信息转化为程序风险信息，并发送至合规宪章模块；所述合规宪章模块将所述程序风险信息与相应风险级别标准进行比较，直接或通过部门执行模块输出执行信息；以及合规管理系统的管理方法；避免了企业经营活动中涉及的各个流程存在触犯法律或者容易滋生员工触犯法律风险的问题，从而避免企业以及企业法人在非主观意愿下出现触犯法律甚至刑法的问题。
[0005]根据本专利技术的一个方面，提供了一种合规管理系统的管理方法，包括以下步骤：步骤一、在第一数据库中预存储第一信息；第一信息包括流程识别信息、流程节点信息、岗位信息、职务信息；
[0006]所述流程识别信息为工作流程的代码；所述流程节点信息为当次操作在对应工作流程中的环节；
[0007]在第二数据库中预存储第二信息；第二信息包括程序风险系数信息、程识别信息、流程节点信息、流程合规标准数据信息；
[0008]在第三数据库中预存储第三信息；第三信息包括权重系数信息、程识别信息、流程节点信息、刑事合规标准数据信息；
[0009]步骤二、收集带有身份信息的操作信息；
[0010]步骤三、操作信息转化为特征信息；
[0011]对操作信息进行识别并输出识别到的第四信息，所述第四信息包括操作对应的工
作流程的流程识别信息、流程节点信息、岗位信息、职务信息、时间；
[0012]第四信息与第一数据库中第一信息进行匹配，若有相同的信息，则所述相同信息与所述操作信息中的时间信息为特征信息；输出特征信息；
[0013]步骤四、将所述特征信息转化为程序级别信息；
[0014]将所述特征信息转化为程序级别信息的方法为，将接受到的所述特征信息与第二数据库中第二信息进行匹配后，对操作以及其对应的工作流程进行评价，评价后输出程序级别信息；
[0015]步骤五、将所述程序级别信息转化为程序风险信息；
[0016]所述程序级别信息转化为程序风险信息的方法为，将接受到的所述特征信息与第三数据库中第三信息进行匹配后，对操作以及其对应的工作流程进行评价，评价后输出程序级别信息对应的权重系数信息，通过程序级别信息与权重系数信息计算得到程序风险信息；
[0017]步骤六、将所述程序风险信息与相应风险级别标准进行比较，直接或通过部门执行模块输出执行信息；所述执行信息用于确定用户的工作流程是否能够真正结束；
[0018]所述合规管理系统的管理方法还包括，对操作以及其对应的工作流程进行评价，评价后输出程序级别信息的评价方法；所述评价方法包括：
[0019]将刑事风险评估数据(CDPR
‑
EP)、刑事风险调查数据(CDPR
‑
OEP)、刑事合规留痕数据(CDPR
‑
RCP)、刑事风险应对数据(CDPR
‑
RRP)、第三方刑事合规管理数(CDPR
‑
TPM)中的数据作为定性指标。
[0020]所述操作以及其对应的所述定性指标依次比对；
[0021]操作以及其对工作流程包含刑事风险评估制度数据估标记为1，未进行过刑事风险评估作标记0；
[0022]操作以及其对工作流程包含刑事风险调查数据作标记1，没有进行过刑事风险调查数据作标记0；
[0023]操作以及其对工作流程包含刑事合规留痕数据的标记为1，没有进行过刑事合规留痕数据的标记为0；
[0024]操作以及其对工作流程包含刑事风险应对数据标记为1，没有进行过刑事风险应对数据作标记为0；
[0025]操作以及其对工作流程包含第三方刑事合规管理数据标记为1，没有进行过第三方刑事合规管理数据标记为0；
[0026]因此最终系统输出的结果中，没有经过定性指标相关的风险制度把控管理的，输出的程序风险信息为0或者很低。
[0027]刑事合规培训数据(CDPR
‑
TP)、刑事合规检查举报数据(CDPR
‑
AP)、刑事合规奖惩数据(CDPR
‑
RNPP)、刑事合规承诺数据(CDPR
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CMP)、刑事合规报告数据(CDPR
‑
RPP)中的数据作为定量指标。
[0028]刑事合规检查举报制度数据模型中的数据P1包括：建立一个巡视检查机制与内部的有效和可信的举报机制P11，使合规法务监察部能够通过不定期的巡视发现企业现存合规问题，员工及第三方、服务客户可以通过该机制匿名或秘密举报违反公司行为守则、公司政策或涉嫌或实际的不当行为(根据不同人群和不同行为分别组合形成数据P12、P13,P14,
P15，P16
…
)。
[0029]刑事合规培训制度数据模块中的数据P2包括：重视合规培训P20，结合法治宣传教育P21，建立制度化P22、常态化培训机制P23，确保员工理解、遵循企业合规目标和要求P24；至少每年进行一次全员合规培训P25，使合规方案在实践中向员工传播并被员工理解P26；根据培训次数，教育次数，教育是否全部覆盖等，设置参数值，根据基于上述顺序来标记为重要性，从而设置指标的数值。
[0030]根据发现问题的多少、不当行为的次数和严重程度、举报的数量等设置数值大小。刑事合规奖惩制度数据模块中的数据P3包括：设立激励机制P3，以鼓励员工按照合规性和道德计划执行P30，确保合规计划在企业内部能得到全面推广P31；强化违规问责P32，严肃追究违规人员责任P33，对从事犯罪行为和未能采取合理措施防止或发现犯罪行为的员工采取适当的纪律处分措施P34。同样是基于上述数据顺序标记，数值大的权重大，在数据录入的时候，必须对数据进行本文档来自技高网...

【技术保护点】

【技术特征摘要】
1.一种合规管理系统的管理方法，其特征是，包括以下步骤：步骤一、在第一数据库中预存储第一信息；第一信息包括流程识别信息、流程节点信息、岗位信息、职务信息；所述流程识别信息为工作流程的代码；在第二数据库中预存储第二信息；第二信息包括程序风险系数信息、程识别信息、流程节点信息、流程合规标准数据信息；在第三数据库中预存储第三信息；第三信息包括权重系数信息、程识别信息、流程节点信息、刑事合规标准数据信息；步骤二、收集带有身份信息的操作信息；步骤三、操作信息转化为特征信息；对操作信息进行识别并输出识别到的第四信息，所述第四信息包括操作对应的工作流程的流程识别信息、流程节点信息、岗位信息、职务信息、时间；第四信息与第一数据库中第一信息进行匹配，若有相同的信息，则所述相同信息与所述操作信息中的时间信息为特征信息；输出特征信息；步骤四、将所述特征信息转化为程序级别信息；将所述特征信息转化为程序级别信息的方法为，将接受到的所述特征信息与第二数据库中第二信息进行匹配后，对操作以及其对应的工作流程进行评价，评价后输出程序级别信息；步骤五、将所述程序级别信息转化为程序风险信息；所述程序级别信息转化为程序风险信息的方法为，将接受到的所述特征信息与第三数据库中第三信息进行匹配后，对操作以及其对应的工作流程进行评价，评价后输出程序级别信息对应的权重系数信息，通过程序级别信息与权重系数信息计算得到程序风险信息；步骤六、将所述程序风险信息与相应风险级别标准进行比较，直接或通过部门执行模块输出执行信息；所述执行信息用于确定用户的工作流程是否能够真正结束。2.根据权利要求1所述的合规管理系统的管理方法，其特征在于，所述合规规则模块根据用户的工作流程相关连的刑事法规、相关法律案例制定和/或完善刑事合规标准数据信息；并定期对第二数据库进行更新。3.根据权利要求1所述的合规管理系统的管理方法，其特征在于，所述职务信息包括职务级别信息，所述职务级别信息至少分为三个层级；三层次分别为执行级别、管理级别、决策级别；所述执行级别、管理级别、决策级别的重要程度依次增高。4.根据权利要求1所述的合规管理系统的管理方法，其特征在于，所述流程合规标准信息包括刑事风险评估数据、刑事合规培训数据、刑事合规检查举报数据、刑事风险调查数据、刑事合规奖惩数据、刑事合规留痕数据、刑事合规承诺数据、第三方刑事合规管理数据、刑事合规报告数据、刑事风险应对数据。5.根据权利要求1所述的合规管理系统的管理方法，其特征在于，所述刑事合规标准数据信息按权重系数的依次降低分为第一刑事合规标准数据、第二刑事合规标准数据、第三刑事合规标准数据、第四刑事合规标准数据；所述第一刑事合规标准数据包括企业运营刑事合规标准数据、内部反舞弊刑事合规标
准数据、数据保护刑事合规总则标准数据、其他刑事合规标准数据。6.一种合规管理系统，其特征...

【专利技术属性】
技术研发人员：胡益华，
申请(专利权)人：胡益华，
类型：发明
国别省市：