一种识别一致行动人的方法及系统技术方案

本发明专利技术实施例公开了一种识别一致行动人的方法及系统，其中该方法包括：根据待识别客户标识从预先保存的股权网络中确定一致行动人候选集；根据预先定义的一致行动人识别模型从所述一致行动人候选集中确定所述待识别客户的一致行动人。如此，能够从海量股权关系中识别出客户的一致行动人，提升了一致行动人的识别效率。

A method and system for identifying people acting in unison

【技术实现步骤摘要】
一种识别一致行动人的方法及系统
本专利技术实施例涉及数据挖掘技术，尤指一种识别一致行动人的方法及系统。
技术介绍
一致行动人是指通过协议、合作、关联方关系等合法途径扩大其对一个上市公司股份的控制比例,或者巩固其对上市公司的控制地位,在行使上市公司表决权时采取相同意思表示的两个以上的自然人、法人或者其他组织。随着企业集团化运作模式不断深入，企业越来越不是单一的个体，企业与个人、企业与企业之间的联系与交互作用愈加复杂，企业间的社会行为存在紧密且稳定的关联，信用风险传导往往是一致行动人作为背后的真正推手，因此在信用预警的管理上，要建立有效的企业关联关系管理，实现对企业关联客群的监控管理，首先要识别一致行动人。目前为了识别一致行动人，银行基于现有系统及数据采用了以结构化数据库为核心，采用存储过程sql(结构化查询语言，StructuredQueryLanguage)实现一致行动人识别方案。该方案的主要思路是采用深度优先搜索算法(DepthFirstSearch，DFS)对股权关系生成的图(Graph)进行遍历，对所有股权关系进行穷尽搜索本文档来自技高网...

【技术保护点】
1.一种识别一致行动人的方法，其特征在于，包括：/n根据待识别客户标识从预先保存的股权网络中确定一致行动人候选集；/n根据预先定义的一致行动人识别模型从所述一致行动人候选集中确定所述待识别客户的一致行动人。/n

【技术特征摘要】
1.一种识别一致行动人的方法，其特征在于，包括：
根据待识别客户标识从预先保存的股权网络中确定一致行动人候选集；
根据预先定义的一致行动人识别模型从所述一致行动人候选集中确定所述待识别客户的一致行动人。


2.根据权利要求1所述的方法，其特征在于，
所述股权网络是由点与点之间有向连接构成的点边关系图，其中点关系存储对应客户的属性，点与点之间连接的边关系存储对应关联客户属性及关联关系属性；
所述一致行动人识别模型中的一致行动人的类型包括以下至少之一：
控股目标企业超过50％的企业股东与所述目标企业是一致行动人；企业股东控股至少两个目标企业超过50％的，所述至少两个目标企业是一致行动人；存在自然人同时在至少两个目标企业任职董监高的，所述至少两个目标企业是一致行动人；至少两个目标企业同时投资某企业的，所述至少两个目标企业是一致行动人；自然人持有目标企业股份超过30％的，所述自然人和目标企业是一致行动人；自然人在目标企业任职董监高的，所述自然人和目标企业是一致行动人；自然人的亲属在目标企业任职董监高或者在目标企业持股超过30％的，所述自然人和目标企业是一致行动人；至少两个自然人同时投资目标的企业且所述至少两个自然人为亲属关系的，所述至少两个自然人是一致行动人；。


3.根据权利要求1所述的方法，其特征在于，所述根据待识别客户标识从预先保存的股权网络中确定一致行动人候选集，包括：
利用图计算引擎加载预先保存的股权网络；
利用最大连通图算法从所述股份网络中识别出所述待识别客户标识关联的股权子网络，作为所述待识别客户的一致行动人候选集。


4.根据权利要求1所述的方法，其特征在于，所述根据预先定义的一致行动人识别模型从所述一致行动人候选集中确定...

【专利技术属性】
技术研发人员：刘鹏飞，耿少华，
申请(专利权)人：北京明略软件系统有限公司，
类型：发明
国别省市：北京;11