一种审计整改系统技术方案

本发明专利技术提供的一种审计整改系统，包括：整改确定模块，用于从审计报告中抽取其中的审计问题数据并建立相对应的问题清单；任务建立模块，用于根据问题清单确定整改任务并进行任务派发；整改跟踪模块，用于获取整改过程数据并对其进行分析确定整改进度。通过本发明专利技术能够实现对审计报告中问题清单的获取、对审计问题的分析及任务生成，对关键的文件数据的跟踪分析从而最终确定审计问题整改的进度。从而最终确定审计问题整改的进度。从而最终确定审计问题整改的进度。

【技术实现步骤摘要】
一种审计整改系统


[0001]本专利技术涉及大数据智能分析领域，特别涉及一种审计整改系统。

技术介绍

[0002]审计是由国家授权或接受委托的专职机构和人员，依照国家法规、审计准则和会计理论，运用专门的方法，对被审计单位的财政、财务收支、经营管理活动及其相关资料的真实性、正确性、合规性、合法性、效益性进行审查和监督，评价经济责任，鉴证经济业务，用以维护财经法纪、改善经营管理、提高经济效益的一项独立性的经济监督活动。
[0003]现如今的审计整改，缺乏有效的跟踪落实机制，存在单位整改不及时、整改措施不到位，问题屡审屡犯的问题。

技术实现思路

[0004]本专利技术提供一种审计整改系统，能够实现对审计报告中问题清单的获取、对审计问题的分析及任务生成，对关键的文件数据的跟踪分析从而最终确定审计问题整改的进度。
[0005]本专利技术提供的一种审计整改系统，其特征在于，包括：
[0006]整改确定模块，用于从审计报告中抽取其中的审计问题数据并建立相对应的问题清单；
[0007]任务建立模块，用于根据问题清单确定整改任务并进行任务派发；
[0008]整改跟踪模块，用于获取整改过程数据并对其进行分析确定整改进度。
[0009]优选的，整改确定模块包括：
[0010]审计报告管理单元，用于接收审计人员所上传的文件材料并根据该上传的文件对应的企业部门、所选择的上传通道、上传时间、文件类型打上唯一标识并进行存储；
[0011]审计报告分析单元，用于对审计报告进行关键字段以及预设的位置特征分析，并根据分析结果提取审计报告中的审计问题数据；
[0012]审计问题确定单元，用于根据审计问题数据对审计问题进行分类以及责任划分，并根据审计问题的分类结果以及责任划分结果建立问题清单。
[0013]优选的，任务建立模块包括：
[0014]模板选择单元，用于根据任意审计问题所对应的责任划分结果确定该审计问题对应的责任部门，并根据责任部门的收支项目以及对应的审计问题确定对应预设的审计整改模板；
[0015]负责人选择单元，用于根据问题清单基于责任部门的组织架构确定整改责任团体；
[0016]整改指标获取单元，用于获取审计人员针对每个审计问题所设置的整改阶段指标以及整改时间指标；
[0017]整改任务确定单元，用于根据审计整改模板确定其中的整改任务子模板，并基于
整改阶段指标以及整改时间指标生成整改任务细目；
[0018]任务派发单元，用于根据审计整改模板生成下发通知、整改建议以及整改指引文件，并与整改任务细目及整改报告模板进行打包后进行任务派发。
[0019]优选的，负责人选择单元执行以下操作：
[0020]根据问题清单基于责任部门的组织架构确定责任部门的最高部门领导作为整改负责人；
[0021]确定提出该审计问题的审计人员为整改监督人；
[0022]确定对该责任部门进行绩效考核的部门负责人为考核责任人；
[0023]确定发起审计工作的审计联席会的最高负责人为决策责任人；
[0024]根据整改责任人、整改监督人、考核责任人以及决策责任人建立整改责任团体，并建立整改工作平台为该整改责任团体内的所有成员共享整改过程数据以及整改进度信息。
[0025]优选的，任务派发单元执行以下操作：
[0026]根据审计整改模板确定审计模板内的下发通知子模板、整改建议子模板以及整改指引子模板；
[0027]获取整改责任团体内部成员及其邮件编号信息，并基于下发通知子模板生成多个下发通知；
[0028]根据整改责任团体内部成员的负责类型确定每个成员各自对应的整改报告模板；
[0029]基于整改责任团体内部成员各自对应的整改阶段指标以及整改时间指标生成各自的整改任务细目；
[0030]基于整改责任团体内部成员各自对应的负责类型确定对该成员的整改建议以及整改指引文件；
[0031]利用下发通知、整改报告模板、整改任务细目、整改建议以及整改指引文件生成整改任务文件并为其打上唯一的任务编号后分别进行派发。
[0032]优选的，整改跟踪模块包括：
[0033]整改模型生成单元，用于根据审计人员输入的整改查验项目内容生成整改模型；
[0034]检查文件收集单元，用于通过预设的多个整改检查文件上传通道获取整改负责人上传的整改检查文件；
[0035]文件分析单元，用于利用整改模型对整改检查文件内的关键数据进行提取并进行分析，确定整改进度。
[0036]优选的，整改模型生成单元执行包括以下操作：
[0037]在接收到整改模型建立指令后，确定该整改模型建立指令所针对的审计问题；
[0038]获取审计人员输入的针对该审计问题的所有整改查验项目内容；
[0039]根据某个整改查验项目内容确定整改项目名称、整改检查文件上传通道以及筛选字段名；其中筛选字段名为预先建立的关键字表中与整改检查文件内对应的字段名称；
[0040]其中，在建立关键字表时，确定某个整改检查文件上传通道所对应整改检查文件内的某项关键数据，并建立该项关键数据与某关键字段之间的位置关系，根据该关键字段与该项关键数据与该关键字段之间的位置关系建立关键字表；
[0041]根据整改检查项目名称、整改检查文件上传通道以及筛选字段名生成与整改项目相对应的整改查验规则；
[0042]利用某个审计问题所对应的整改指标数据表格以及该审计问题内多个整改项目各自对应的整改查验规则生成整改模型。
[0043]优选的，文件分析单元执行包括以下操作：
[0044]确定整改模型内的多条整改查验规则；
[0045]确定任意整改查验规则对应的整改检查项目名称；
[0046]确定该整改查验规则所对应的整改检查文件上传通道所上传的多个整改文件；
[0047]通过该整改查验规则所对应的筛选字段名对多个整改文件进行关键数据提取；
[0048]将所提取的关键数据与预设的整改指标数据表格进行对比查找，判断关键数据是否达到整改完成的标准，并得到判断结果；
[0049]根据多条整改查验规则各自对应的多项关键数据的判断结果确定对应审计问题的整改进度。
[0050]优选的，还包括联合验证模块，联合验证模块执行包括以下操作：
[0051]确定整改过程中所产生的过程数据，并利用ORC技术对过程数据进行分析确定该过程数据中的资金流动往返证据文件；
[0052]确定资金流动往返证据文件中另一方企业为验证企业；
[0053]获取该验证企业中的审计材料文件，并查找验证资金流动是否登记在案；
[0054]若所需验证的资金流动未被记录在案则向监督责任人发出假账警报。
[0055]优选的，还包括责任建立模块，责任签署模块执行以下操作：
[0056]建立整改责任人与整改检查文件之间的第一责任关系，以及整改责任本文档来自技高网...

【技术保护点】

【技术特征摘要】
1.一种审计整改系统，其特征在于，包括：整改确定模块，用于从审计报告中抽取其中的审计问题数据并建立相对应的问题清单；任务建立模块，用于根据问题清单确定整改任务并进行任务派发；整改跟踪模块，用于获取整改过程数据并对其进行分析确定整改进度。2.根据权利要求1所述的一种审计整改系统，其特征在于，所述整改确定模块包括：审计报告管理单元，用于接收审计人员所上传的文件材料并根据该上传的文件对应的企业部门、所选择的上传通道、上传时间、文件类型打上唯一标识并进行存储；审计报告分析单元，用于对审计报告进行关键字段以及预设的位置特征分析，并根据分析结果提取审计报告中的审计问题数据；审计问题确定单元，用于根据审计问题数据对审计问题进行分类以及责任划分，并根据审计问题的分类结果以及责任划分结果建立问题清单。3.根据权利要求1所述的一种审计整改系统，其特征在于，所述任务建立模块包括：模板选择单元，用于根据任意审计问题所对应的责任划分结果确定该审计问题对应的责任部门，并根据责任部门的收支项目以及对应的审计问题确定对应预设的审计整改模板；负责人选择单元，用于根据问题清单基于责任部门的组织架构确定整改责任团体；整改指标获取单元，用于获取审计人员针对每个审计问题所设置的整改阶段指标以及整改时间指标；整改任务确定单元，用于根据审计整改模板确定其中的整改任务子模板，并基于整改阶段指标以及整改时间指标生成整改任务细目；任务派发单元，用于根据审计整改模板生成下发通知、整改建议以及整改指引文件，并与整改任务细目及整改报告模板进行打包后进行任务派发。4.根据权利要求3所述的一种审计整改系统，其特征在于，所述负责人选择单元执行以下操作：根据问题清单基于责任部门的组织架构确定责任部门的最高部门领导作为整改负责人；确定提出该审计问题的审计人员为整改监督人；确定对该责任部门进行绩效考核的部门负责人为考核责任人；确定发起审计工作的审计联席会的最高负责人为决策责任人；根据整改责任人、整改监督人、考核责任人以及决策责任人建立整改责任团体，并建立整改工作平台为该整改责任团体内的所有成员共享整改过程数据以及整改进度信息。5.根据权利要求3所述的一种审计整改系统，其特征在于，所述任务派发单元执行以下操作：根据审计整改模板确定审计模板内的下发通知子模板、整改建议子模板以及整改指引子模板；获取整改责任团体内部成员及其邮件编号信息，并基于下发通知子模板生成多个下发通知；根据整改责任团体内部成员的负责类型确定每个成员各自对应的整改报告模板；
基于整改责任团体内部成员各自对应的整改阶段指标以及整改时间指标生成各自的整改任务细目；基于整改责任团体内部成员各自对应的负责类型确定对该成员的整改建议以及整改指引文件；利用下发通知、整改报告模板、整改任务细目、整改建议以及整改指引文件生成整改任务文件并...

【专利技术属性】
技术研发人员：杜平，张勇，柳絮，周竹，
申请(专利权)人：广东铭太信息科技有限公司，
类型：发明
国别省市：