合规行为追溯和评估方法、系统、电子设备和存储介质技术方案

本发明专利技术提出一种企业合规行为追溯和评估方法和系统，包括：提取待评估系统内的原始行为数据，并为原始行为数据关联唯一标识；记录并保存唯一标识；获取待追溯的原始行为数据的唯一标识，根据唯一标识提取待评估系统内关联的原始行为数据。上述方案从合规留痕的角度完善了现有的合规管控方案，有助于企业合规行为的事后追溯，避免合规举证不力的问题；其次，以轻量化应用的形式，通过接口或数据提取工具与现有的待评估系统对接，而不影响其正常的架构和业务流程，系统的开发成本低，对接速度快，复用性和通用性高；最后，能够对整个行为数据、事件经由、管控过程等进行全程留痕上链，保障企业合规管理更加客观、真实和规范。真实和规范。真实和规范。

【技术实现步骤摘要】
合规行为追溯和评估方法、系统、电子设备和存储介质


[0001]本申请属于数据的合规处理
，具体的涉及一种企业合规行为追溯和评估的方法、系统、电子设备和存储介质。

技术介绍

[0002]在企业数字化转型和依法治企大背景下，企业在管理体系中逐渐开始引入合规管理的概念。企业实施合规管理，主要目的在于对企业人员违规、经营违规等行为进行有效识别和管控，避免企业内外部违规事件发生，最大程度地降低企业经营管理风险。同时，合规管理中的过程行为数据留痕也十分重要。随着国家对个人信息保护越来越重视，当个人信息权益因个人信息处理活动受到侵害，需由信息处理者证明其没有过错，通过举证责任的转移实现对个人信息的保护目的，因此对于企业来说，只有进行“合规留痕”，才可能证明自身无过错。
[0003]现有的企业合规管理方案多应用于传统生产型企业，采用数据采集、监测告警等事前预警方式进行生产过程中的管控和预防风险，这类风控系统往往根据单个行业或企业自身业务建设，开发周期长，成本高，通用性弱。

技术实现思路

[0004]针对上述问题，本申请第一方面提出一种企业合规行为追溯和评估方法，包括：
[0005]提取待评估系统内的原始行为数据，并为原始行为数据关联唯一标识；记录并保存唯一标识；获取待追溯的原始行为数据的唯一标识，根据唯一标识提取待评估系统内关联的原始行为数据。
[0006]优选地，方法还包括：计算原始行为数据的哈希值，获得初始哈希值，将初始哈希值上传区块链进行保全；计算根据唯一标识提取的待评估系统内关联的原始行为数据的哈希值，获得重算哈希值；比对初始哈希值和重算哈希值。通过同步计算原始行为数据文件的哈希值并实时上传区块链，可以防止行为数据被篡改，保障数据的时效性、准确性和客观性。
[0007]可选地，提取待评估系统内的原始行为数据的方式包括：定义接口字段，调用接口提取原始行为数据；或者，提供数据提取工具，数据提取工具根据设定的数据提取规则提取原始行为数据。通过接口或者数据提取工具实现与待评估系统的数据对接，可以在不影响待评估系统内已有的架构和常规业务流程的情况下提取待评估系统内的原始行为数据。
[0008]优选地，方法还包括：根据现行的合规规则确定合规留痕节点，并构建节点行为数据模型；结合节点行为数据模型，生成合规评估报告。
[0009]优选地，方法还包括：根据唯一标识提取的待评估系统内关联的原始行为数据追溯待评估系统内的合规事件；根据现行的合规规则确定合规事件评估指标，根据合规事件评估指标对合规事件进行评估。
[0010]本申请第二方面提出一种企业合规行为追溯和评估系统，包括：
[0011]数据提取模块，配置用于提取待评估系统内的原始行为数据，并为原始行为数据关联唯一标识；
[0012]数据保全模块，配置用于记录并保存唯一标识；
[0013]事件追溯模块，配置用于获取待追溯的原始行为数据的唯一标识，根据唯一标识提取待评估系统内关联的原始行为数据。
[0014]优选地，数据保全模块还配置用于：计算原始行为数据的哈希值，获得初始哈希值，将初始哈希值上传区块链进行保全；计算根据唯一标识提取的待评估系统内关联的原始行为数据的哈希值，获得重算哈希值；比对初始哈希值和重算哈希值。
[0015]本申请第三方面提出一种用于企业合规行为追溯和评估的电子设备，包括：
[0016]处理器；用于存储处理器可执行指令的存储器；其中，处理器通过运行可执行指令以实现如第一方面所述的任一方法。
[0017]本申请第四方面提出一种用于企业合规行为追溯和评估的计算机可读存储介质，其上存储有一或多个计算机程序，该一或多个计算机程序被计算机处理器执行时实施如第一方面所述的任一方法。
[0018]本申请提出的用于企业合规行为追溯和评估方法和系统从合规留痕的角度完善了现有的合规管控方案，有助于企业合规行为的事后追溯，避免合规举证不力的问题；其次，本方案还可以以轻量化应用的形式，通过接口或数据提取工具与现有的待评估系统对接，而不影响其正常的架构和业务流程，相比于现有的一些大型企业合规管理系统或者风险管理系统来说，本方案系统的开发成本低，对接速度快，复用性和通用性高；最后，相对其他系统而言，本专利技术的系统带有“留痕上链”功能，能够对整个行为数据、事件经由、管控过程等进行全程留痕上链，保障企业合规管理更加客观、真实和规范。
附图说明
[0019]附图帮助进一步理解本申请。附图的元件不一定是相互按照比例的。为了便于描述，附图中仅示出了与有关专利技术相关的部分。
[0020]图1为本申请一实施例中企业合规行为追溯和评估方法的流程示意图；
[0021]图2是本申请另一实施例中企业合规行为追溯和评估方法的流程示意图；
[0022]图3是本申请另一实施例中企业合规行为追溯和评估方法的流程示意图；
[0023]图4是本申请另一实施例中企业合规行为追溯和评估系统的结构示意图。
具体实施方式
[0024]下面结合附图和实施例对本申请作进一步的详细说明。可以理解的是，此处所描述的具体实施例仅用于解释相关专利技术，而非对该专利技术的限定。在其他实施例中，相应方法的步骤并不一定按照说明书中已示出和描述的顺序来执行。
[0025]图1为根据本申请第一方面的一实施例中企业合规行为追溯和评估方法的流程示意图，流程具体包括：
[0026]S1，提取待评估系统内的原始行为数据，并为原始行为数据关联唯一标识；
[0027]S2，记录并保存唯一标识；
[0028]S3，获取待追溯的原始行为数据的唯一标识，根据唯一标识提取待评估系统内关
联的原始行为数据。
[0029]在优选实施例中，可以同步计算原始行为数据的哈希值，获得初始哈希值，并将初始哈希值上传区块链进行保全；计算根据唯一标识提取的待评估系统内关联的原始行为数据的哈希值，获得重算哈希值；比对初始哈希值和重算哈希值。在追溯原始行为数据时，对于提取的关联的原始行为数据的真伪需要进行验证以防其与原始行为数据不一致。本实施例中计算原始行为数据的哈希值作为初始哈希值并上传区块链进行保全，当由于纠纷等需要对原始行为数据进行追溯时，计算此时提取的关联的原始行为数据的哈希值作为重算哈希值，并与区块链中保全的初始哈希值比对验证，从而防止原始行为数据被篡改，保障所提取的原始行为数据的时效性、准确性和客观性。
[0030]另一具体实施例中，通过定义接口字段，以接口传输的方式提取待评估系统内的原始行为数据，并上传进行数据保全。
[0031]另一具体实施例中，通过数据提取工具，以主动提取的方式，根据相应的数据提取规则提取待评估系统内的原始行为数据，并上传进行数据保全。
[0032]另一具体实施例中，如图2所示，企业合规行为追溯和评估方法的流程还包括：
[0033]S201，根据现行的合规规则确定合规留痕节点，并构建节点行为数据模型。
[0034]其中，现行的本文档来自技高网...

【技术保护点】

【技术特征摘要】
1.一种企业合规行为追溯和评估方法，其特征在于，包括：提取待评估系统内的原始行为数据，并为所述原始行为数据关联唯一标识；记录并保存所述唯一标识；获取待追溯的原始行为数据的唯一标识，根据所述唯一标识提取待评估系统内关联的原始行为数据。2.根据权利要求1所述的企业合规行为追溯和评估方法，其特征在于，还包括：计算所述原始行为数据的哈希值，获得初始哈希值，将所述初始哈希值上传区块链进行保全；计算根据所述唯一标识提取的待评估系统内关联的原始行为数据的哈希值，获得重算哈希值；比对所述初始哈希值和所述重算哈希值。3.根据权利要求1所述的企业合规行为追溯和评估方法，其特征在于，所述提取待评估系统内的原始行为数据的方式包括：定义接口字段，调用接口提取所述原始行为数据。4.根据权利要求1所述的企业合规行为追溯和评估方法，其特征在于，所述提取待评估系统内的原始行为数据的方式包括：提供数据提取工具，所述数据提取工具根据设定的数据提取规则提取所述原始行为数据。5.根据权利要求1所述的企业合规行为追溯和评估方法，其特征在于，还包括：根据现行的合规规则确定合规留痕节点，并构建节点行为数据模型；结合所述节点行为数据模型，生成合规评估报告。6.根据权利要求1所述的企业合规行为追溯和评估方法，其特征在于，还包括：根据所述唯一标识提取的待评估系统内关联的原始行为数...

【专利技术属性】
技术研发人员：林银艳，刘诗慧，
申请(专利权)人：厦门市美亚柏科信息股份有限公司，
类型：发明
国别省市：