一种企业合规风险处理方法及系统技术方案

本发明专利技术公开了一种企业合规风险处理方法及系统，包括以下步骤：预存储若干风险等级以及与所述风险等级相关联的应急预案；获取风险事项，根据预设规则判断所述风险事项的风险等级，并启动与风险等级相关联的应急预案；判断是否获取到所述风险事项的调查结论，若是，则获取所述风险事项的应对方案；基于所述风险事项的调查结论和应对方案，获取所述风险事项涉及员工的员工信息，并对所述员工信息进行更新；获取所述风险事项的应对报告，并将应急预案、调查结论、应对方案、员工信息、应对报告存储到存储模块，并对存储模块进行加密处理。并对存储模块进行加密处理。并对存储模块进行加密处理。

【技术实现步骤摘要】
一种企业合规风险处理方法及系统


[0001]本专利技术属于企业管理领域，具体地说涉及一种企业合规风险处理方法及系统。

技术介绍

[0002]避免合规风险以及应对合规风险，建立健全而稳定的企业合规制度在新形势下尤为重要。但是大多数企业现有的风险应对系统不够完善，对于风险事件的判断没有量化指标，导致应对风险时无从下手。

技术实现思路

[0003]针对上述问题，第一方面，本专利技术设计了一种企业合规风险处理方法，包括以下步骤：
[0004]预存储若干风险等级以及与所述风险等级相关联的应急预案；
[0005]获取风险事项，根据预设规则判断所述风险事项的风险等级，并启动与风险等级相关联的应急预案；
[0006]判断是否获取到所述风险事项的调查结论，若是，则获取所述风险事项的应对方案；进一步优选的，所述应对方案包括解决措施和补救措施；
[0007]基于所述风险事项的调查结论和应对方案，获取所述风险事项涉及员工的员工信息，并对所述员工信息进行更新；
[0008]获取所述风险事项的应对报告，并将应急预案、调查结论、应对方案、员工信息、应对报告存储到存储模块，并对存储模块进行加密处理。
[0009]与现有技术相比，本专利技术的有益效果为：为不同的风险等级设置不同的风险预案，当出现风险事项时，通过判断风险事项的风险等级，启动相应的风险预案，能够快速准确地对风险事项进行紧急应对；
[0010]对风险事项出具调查结论后，根据实际情况出具风险事项的应对方案，以及补救措施，在最大程度上挽回损失、降低损害后果；
[0011]应对报告全面准确地记载风险事项发生的原因、时间、地点、损失、应急预案、应对方案等，引以为戒，有利于避免以后出现相同的风险，也为后续风险的应对提供了参考方案。
[0012]优选的，获取所述风险事项涉及到的员工数量x1、造成的财务损失x2、受到的处罚力度x3，基于x1、x2、x3，判断所述风险事项的风险系数F，基于风险系数，判断所述风险事项的风险等级，所述风险系数F的计算公式为：
[0013][0014]其中，k1为员工数量x1所占的权重，k2为财务损失x2所占的权重，k3为处罚力度x3所占的权重。
[0015]本优选方案的有益效果为：受到的处罚力度的具体量化数值可以由企业的高层或
合规法务监察部认定，x1、x2、x3所占的权重也可以由高层或合规法务监察部认定，通过上述计算公式，可以判定风险事项的风险等级，进而为其匹配相对应的应急预案，进行准确有效的应对。
[0016]优选的，建立存储有员工信息的员工管理子系统，所述员工信息包括员工标记、惩罚记录、奖励记录；
[0017]获取所述风险事项涉及员工的惩罚记录和/或奖励记录，并为增加惩罚记录的员工赋予员工标记。
[0018]本优选方案的有益效果为：风险事项涉及的员工包括导致风险事项的员工和应对解决风险事项的员工。风险应对结束后，对于导致风险事项的员工进行追责并在员工管理子系统中为该员工赋予员工标记，对于应对解决风险事项的员工进行奖励。
[0019]优选的，为所述员工标记设定有效期，判断在有效期内是否获取到所述员工增加的惩罚记录，
[0020]若是，则重新计算员工标记的有效期，并根据增加的惩罚记录数量，为所述员工赋予相同数量的员工标记；否则有效期满后，为所述员工撤销员工标记。
[0021]为所述员工增加惩罚记录时，惩罚的力度与员工标记的数量成正比。
[0022]本优选方案的有益效果为：有效期的具体时长，可根据用户需求自行设置，在有效期内，若该员工有其他违规行为并增加了新的惩罚记录，那么在增加新的惩罚记录之时，原来的员工标记有效期重新开始计算，并为该员工添加新的员工标记；若在有效期内该员工没有新增的惩罚记录，则撤销该员工标记；
[0023]当员工涉及到风险事项，为该员工新增惩罚记录时，可根据该员工现存的员工标记数量，设定惩罚的力度，数量越多，惩罚力度就越大。
[0024]优选的，建立合规管理子系统，所述合规管理子系统包括部门信息和业务信息；
[0025]根据所述风险事项的调查结论和应对方案，获取部门信息和业务信息的更新信息。进一步优选的，将部门信息和业务信息的更新信息存储到存储模块。
[0026]本优选方案的有益效果为：风险事项应对结束以后，全面排查企业合规管理子系统中各个环节的漏洞与不足之处，并结合实际的应对情况，对合规管理子系统以及风险应对系统进行更新和改进。
[0027]第二方面，本专利技术还设计了一种企业合规风险处理系统，包括：
[0028]预存储模块，配置用于，预存储若干风险等级以及与所述风险等级相关联的应急预案；
[0029]风险等级判定模块，配置用于，获取风险事项，根据预设规则判断所述风险事项的风险等级，并启动与风险等级相关联的应急预案；
[0030]调查结论获取模块，配置用于，获取所述风险事项的调查结论；
[0031]应对方案获取模块，配置用于，获取所述风险事项的应对方案；进一步优选的，所述应对方案包括解决措施和补救措施；
[0032]员工信息更新模块，配置用于，基于所述风险事项的调查结论和应对方案，获取所述风险事项涉及员工的员工信息，并对所述员工信息进行更新；
[0033]应对报告获取模块，配置用于，获取所述风险事项的应对报告；
[0034]存储模块，配置用于，存储应急预案、调查结论、应对方案、员工信息、应对报告；所
述存储模块包括加密单元，配置用于，对存储模块进行加密处理。
[0035]与现有技术相比，本专利技术的有益效果为：通过本专利技术的风险应对系统，能够快速准确地判断出风险事项的风险等级，并采取有效措施对风险事项进行紧急应对；可以通过实施应对方案在最大程度上挽回损失、降低损害后果。
[0036]优选的，所述风险等级判定模块包括：
[0037]计算单元，配置用于，基于公式计算所述风险事项的风险系数，基于风险系数，判断所述风险事项的风险等级。
[0038]本优选方案的有益效果为：能够通过量化指标判定风险事项的风险等级，进而为其匹配相对应的应急预案，进行准确有效的应对。
[0039]优选的，还包括子系统模块，配置用于，建立员工管理子系统和合规管理子系统，
[0040]所述员工管理子系统包括：
[0041]员工信息获取单元，配置用于，获取所述风险事项涉及员工的惩罚记录和/或奖励记录，并为增加惩罚记录的员工赋予员工标记；
[0042]有效期计算单元，配置用于，判断在有效期内是否获取到所述员工增加的惩罚记录，若是，则重新计算员工标记的有效期，并根据增加的惩罚记录数量，为所述员工赋予相同数量的员工标记；否则有效期满后，为所述员工撤销员工标记。
[0043]本优选方案的有益效果为：风险应对结束后，对于导致风险事项的员工进行追责并在员工管理子系统中为该员工赋予员工标记，对于应对解决风险事项的员工给予本文档来自技高网...

【技术保护点】

【技术特征摘要】
1.一种企业合规风险处理方法，其特征在于，包括以下步骤：预存储若干风险等级以及与所述风险等级相关联的应急预案；获取风险事项，根据预设规则判断所述风险事项的风险等级，调取与风险等级相关联的应急预案；判断是否获取到所述风险事项的调查结论，若是，则获取所述风险事项的应对方案；基于所述风险事项的调查结论和应对方案，获取所述风险事项涉及员工的员工信息，并对所述员工信息进行更新；获取所述风险事项的应对报告，并将应急预案、调查结论、应对方案、员工信息、应对报告存储到存储模块，并对存储模块进行加密处理。2.根据权利要求1所述的一种企业合规风险处理方法，其特征在于，获取所述风险事项涉及到的员工数量x1、造成的财务损失x2、受到的处罚力度x3，基于x1、x2、x3，判断所述风险事项的风险系数F，基于风险系数，判断所述风险事项的风险等级，所述风险系数F的计算公式为：其中，k1为员工数量x1所占的权重，k2为财务损失x2所占的权重，k3为处罚力度x3所占的权重。3.根据权利要求1所述的一种企业合规风险处理方法，其特征在于，建立存储有员工信息的员工管理子系统，所述员工信息包括员工标记、惩罚记录、奖励记录；获取所述风险事项涉及员工的惩罚记录和/或奖励记录，并为增加惩罚记录的员工赋予员工标记。4.根据权利要求3所述的一种企业合规风险处理方法，其特征在于，为所述员工标记设定有效期，判断在有效期内是否获取到所述员工增加的惩罚记录，若是，则重新计算员工标记的有效期，并根据增加的惩罚记录数量，为所述员工赋予相同数量的新的员工标记；否则有效期满后，为所述员工撤销员工标记。5.根据权利要求1所述的一种企业合规风险处理方法，其特征在于，建立监控子系统，所述监控子系统与管理员的移动终端建立通信连接；管理员登录监控子系统，注册登录账号并设置密码；获取所述风险事项涉及员工的员工信息，根据员工信息在监控子系统中建立所述员工的监控窗口；获取所述员工参与的项目信息，并通过监控窗口可视化显示；为所述监控窗口设定查看时间，判断在查看时间内是否接收到管理员点击监控窗口的指令，若是，则不发送提醒弹窗，否则将提醒弹窗发送至管理员的移动终端。6.根据权利要求5所述的一种企业合规风险处理方法，其特征在于，若在查看时间内未接收到管理员点击监控窗口的指令...

【专利技术属性】
技术研发人员：胡益华，
申请(专利权)人：一花咨询北京有限公司，
类型：发明
国别省市：