用于对风险网络中的可疑活动检测流水线执行治理的系统和方法技术方案

一种用于捕获数据和元数据以提供数据分析流水线运行的可追溯性的计算机实现的系统、平台、计算机程序产品、工具和/或方法，包括：触发第一流水线运行；获得针对第一流水线运行的流水线配置，该第一流水线运行包括一个或多个任务；捕获并存储针对第一流水线运行的流水线配置和开始输入；执行第一流水线运行；在第一流水线运行中的每个任务被执行之前，捕获针对每个任务的输入数据和输入元数据；在第一流水线运行中的每个任务被执行之后，捕获针对每个任务的输出数据和输出元数据；以及捕获针对第一流水线运行的警报。一流水线运行的警报。一流水线运行的警报。

【技术实现步骤摘要】
用于对风险网络中的可疑活动检测流水线执行治理的系统和方法


[0001]本申请大体上涉及信息处理和/或数据分析，并且更具体地涉及用于检测可疑活动和/或事务并且用于执行数据分析流水线的管理的方法、计算机系统、平台、工具和计算机程序产品，数据分析流水线用于检测可疑活动，对数据分析流水线的管理包括将结果(例如，警报、洞察)追溯到输入数据并且示出如何处理输入数据。

技术介绍

[0002]对于监测金融机构处的账户持有者的金融交易和活动以检测任何可疑活动和/或行为(例如，诸如欺诈性金融交易)存在监管需要。对于监测保险索赔活动以检测任何可疑活动和/或行为(例如，诸如欺诈性保险索赔)存在在监管需要。检测指示欺诈或犯罪活动的活动由于大量数据和信息(例如，诸如大量金融交易、多方/实体、和/或大量保险索赔)而日益困难。
[0003]已开发了用以检测指示金融和/或保险欺诈、犯罪行为、以及其他可疑活动的可疑活动的电子系统和数据分析过程。这些先进的信息和数据分析系统、平台、和/或方法发现、定义、和/或检测例如关系网络内的数据模式，例如，涉及多方和交易的金融交易、保险索赔等的大型网络，这指示可疑活动和行为(可能指示欺诈和/或犯罪行为)。
[0004]在金融和/或保险情境中，电子系统和数据分析平台和/或过程创建通常由分析师和管理员审查的警报，每个分析师和管理员在分析和检查过程中具有不同角色。在典型的情境中，将新数据(例如，一天的金融交易和/或保险索赔)导入到电子数据分析系统中，并且例如对所有数据、旧的和新的数据运行电子分析过程，并且如果适当的话，电子数据分析系统生成警报。警报可以采取许多形式，并且通常将标记可疑的并且可能需要进一步审查和分析的人或事件。警报往往会到审查警报的案件经理，如果警报可信，则可能被内部团队调查，并且如果内部团队发现警报可信，则可能准备可疑活动报告(SAR)或可疑索赔报告。在金融犯罪调查中，可疑活动报告(SAR)或可疑索赔报告甚至可能被发送到治理当局或其他分析师以用于审查。
[0005]在金融犯罪调查中，一个重要方面将能够以透明的方式解释人或账户的给定数据如何转换成洞察、警报、报告或可疑活动报告(SAR)。将有利的是能够将结果(例如，警报、洞察、报告)追溯到输入数据并且示出系统如何处理数据、特征、模型洞察，并且最终得到结果(例如，洞察、警报、和/或报告)。能够将结果追溯到数据源，并且解释不寻常的单个模式、不规则性或不一致性、以及不寻常的全局模式、不规则性和不一致性。包括可视化以解释导致不寻常的模式、不规则性或不一致性的差异将是进一步有利的。

技术实现思路

[0006]给出本公开的
技术实现思路
以帮助理解可疑活动分析流水线，该可疑活动分析流水线包括对可疑活动分析流水线的端到端治理，该端到端治理可以例如追溯结果以提供关于如
何实现结果的透明度，并且不旨在限制本公开。本公开针对本领域普通技术人员。应理解，本公开的各个方面和特征可以有利地在一些情况或实例中单独地使用，或在其他情况或实例中与本公开的其他方面、实施例和/或特征组合使用。因此，可以对系统、平台、架构结构及其操作的方法进行变形和修改以实现不同的效果。在这点上，将理解，本公开呈现并描述一个或多个专利技术，并且在各方面包括由权利要求限定的多个专利技术。
[0007]在一个或多个实施例中，公开了一种系统、平台、工具、计算机程序产品和/或方法，该系统、平台、工具、计算机程序产品和/或方法用于将分析流水线的结果追溯到数据源，这被用于准备警报报告，并且在一方面允许可视化以解释不寻常模式的差异。公开了一种用于捕获数据和元数据以提供数据分析流水线运行的可追溯性的系统、平台、工具、计算机程序产品和/或方法，优选地一种计算机实现的方法，包括：触发第一流水线运行；获得第一流水线运行的流水线配置，该第一流水线运行包括一个或多个任务；捕获并存储第一流水线运行的流水线配置和开始输入；执行第一流水线运行；在第一流水线运行中的每个任务被执行之前，捕获每个任务的输入数据和输入元数据；在第一流水线运行中的每个任务被执行之后，捕获每个任务的输出数据和输出元数据；以及捕获第一流水线运行的警报。在实施例中，系统、平台、工具、计算机程序产品和/或方法还包括捕获流水线元数据，和/或在一方面中，手动地或使用调度器来触发第一流水线运行。在一种方法中，流水线管理器调用流水线配置管理器以获得第一流水线配置，并且在进一步可选的方法中，流水线管理器调用治理管理器以捕获并存储第一流水线运行的配置以及第一流水线运行的开始输入。
[0008]在一个或多个实施例中，系统、平台、工具、计算机程序产品和/或方法还包括治理管理器捕获并存储第一流水线运行中的每个任务的输入数据、输入元数据、输出数据和输出元数据。在一种方法中，系统、平台、工具、计算机程序产品和/或方法还包括：选择生成流水线运行的可追溯性视图；生成流水线运行的可追溯性视图；示出流水线运行中的所有任务及其顺序；并且示出流水线运行的每个任务的输入数据、输入元数据、输出数据和输出元数据，并且在进一步的可选实例中包括：选择一个数据实例；以及通过流水线运行中的每个任务追溯一个数据实例的开始输入。在一个实施例中，系统、平台、工具、计算机程序产品和/或方法还可以包括：触发第二流水线运行；获得第二流水线运行的流水线配置，该第二流水线运行包括一个或多个任务；捕获并存储第二流水线运行的流水线配置和开始输入；执行第二流水线运行；在第二流水线运行中的每个任务被执行之前，捕获每个任务的输入数据和输入元数据；在第二流水线运行中的每个任务被执行之后，捕获每个任务的输出数据和输出元数据；以及捕获第二流水线运行的警报。
[0009]在一种方法中，系统、平台、工具、计算机程序产品和/或方法还包括：选择给定索赔的任何两个流水线运行并请求比较；取回这两个流水线运行的配置；将这两个流水线运行的配置进行比较；显示这两个流水线运行之间的配置差异；将这两个流水线运行中的每个任务的输入数据、输入元数据、输出数据和输出元数据进行比较；以及显示这两个流水线运行中的每个任务的输入数据、输入元数据、输出数据和输出元数据的差异。可选地，系统、平台、工具、计算机程序产品和/或方法还包括：将这两个流水线运行与历史流水线运行进行比较；检查这两个流水线运行中的警报的数目是否大于或小于历史流水线运行某一阈值。在示出这两个流水线运行之间的差异的一方面中，还可以生成报告。在另一实施例中，系统、平台、工具、计算机程序产品和/或方法包括：选择任何两个日期并请求这两个日期的
流水线运行之间的比较；取回这两个日期的流水线运行的配置；将这两个日期的流水线运行的配置进行比较；显示这两个日期的流水线运行之间的配置差异；将这两个日期的流水线运行中的每个任务的输入数据、输入元数据、输出数据和输出元数据进行比较；以及显示这两个日期的流水线运行中的每个任务的输入数据、输入元数据、输出数据和输出元数据的差异。
[0010]在一方面，公开了一种用以捕获数据以提供数据分析流水线运行的可追溯性的计算机实现的系统，该系统包括：存储器存储设备，存储程序本文档来自技高网...

【技术保护点】

【技术特征摘要】
1.一种用于捕获数据和元数据以提供数据分析流水线运行的可追溯性的计算机实现的方法，所述方法包括：触发第一流水线运行；获得针对所述第一流水线运行的流水线配置，所述第一流水线运行包括一个或多个任务；捕获并存储针对所述第一流水线运行的所述流水线配置和开始输入；执行所述第一流水线运行；在所述第一流水线运行中的每个任务被执行之前，捕获针对每个任务的输入数据和输入元数据；在所述第一流水线运行中的每个任务被执行之后，捕获针对每个任务的输出数据和输出元数据；以及捕获针对所述第一流水线运行的警报。2.根据权利要求1所述的计算机实现的方法，还包括捕获流水线元数据。3.根据权利要求1所述的计算机实现的方法，其中所述第一流水线运行被手动地触发或者使用调度器而被触发。4.根据权利要求1所述的计算机实现的方法，其中流水线管理器调用流水线配置管理器以获得所述第一流水线配置。5.根据权利要求1所述的计算机实现的方法，其中所述流水线管理器调用治理管理器以捕获并存储针对所述第一流水线运行的所述配置和针对所述第一流水线运行的所述开始输入。6.根据权利要求5所述的计算机实现的方法，还包括所述治理管理器捕获并存储针对所述第一流水线运行中的每个任务的所述输入数据、所述输入元数据、所述输出数据和所述输出元数据。7.根据权利要求1所述的计算机实现的方法，还包括：选择生成流水线运行的可追溯性视图；生成所述流水线运行的可追溯性视图；示出所述流水线运行中的所有任务及其顺序；以及示出针对所述流水线运行的每个任务的所述输入数据、所述输入元数据、所述输出数据和所述输出元数据。8.根据权利要求7所述的计算机实现的方法，还包括：选择一个数据实例；以及通过所述流水线运行中的每个任务追溯针对所述一个数据实例的所述开始输入。9.根据权利要求1所述的计算机实现的方法，还包括：触发第二流水线运行；获得针对所述第二流水线运行的流水线配置，所述第二流水线运行包括一个或多个任务；捕获并存储针对所述第二流水线的所述流水线配置和开始输入；执行所述第二流水线运行；在所述第二流水线运行中的每个任务被执行之前，捕获针对每个任务的输入数据和输
入元数据；在所述第二流水线运行中的每个任务被执行之后，捕获...

【专利技术属性】
技术研发人员：S，
申请(专利权)人：国际商业机器公司，
类型：发明
国别省市：