考核对象的管理方法、装置以及存储介质制造方法及图纸

本申请公开了一种考核对象的管理方法、装置以及存储介质。其中，一种考核对象的管理方法，包括：确定考核对象的对象类型；根据与考核对象对应的事件，确定事件的事件类型；根据对象类型和事件类型生成合规数据实体；以及根据合规数据实体，确定考核对象的分数。确定考核对象的分数。确定考核对象的分数。

【技术实现步骤摘要】
考核对象的管理方法、装置以及存储介质


[0001]本申请涉及信息
，特别是涉及一种考核对象的管理方法、装置以及存储介质。

技术介绍

[0002]近年来，各证券公司不断加强合规管理体系建设，完善合规管理组织体系，建立健全合规管理制度，且加强了对合规理念的宣传和合规文化的培育，逐步形成了以合规文化、法律法规追踪、合规宣导、合规报告、合规咨询、合规审查、合规检查、违规举报以及专项合规等为核心的合规管理运行体系。然而，随着资本市场数字化程度的不断加深，资本市场科技化的迅速发展，以传统管理方式进行的合规管理工作已经渐趋难以满足监管部门和证券公司的内部需求。
[0003]合规管理工作量大、覆盖范围广，传统的合规管理方法存在规章制度碎片化、文化传导集中化、问题定性及报告耗时时间长以及日常事件数据格式不规则等问题，造成了不便于合规管理及数据分析的情况。并且现有的合规管理方法存在重复性劳动，耗费大量人力物力。
[0004]针对上述的现有技术中存在的合规管理效率低以及数据分析能力差的技术问题，目前尚未提出有效的解决方案。

技术实现思路

[0005]本申请的实施例提供了一种考核对象的管理方法、装置以及存储介质，以至少解决现有技术中存在的合规管理效率低以及数据分析能力差的技术问题。
[0006]根据本申请实施例的一个方面，提供了一种考核对象的管理方法，包括：确定考核对象的对象类型；根据与考核对象对应的事件，确定事件的事件类型；根据对象类型和事件类型生成合规数据实体；以及根据合规数据实体，确定考核对象的分数。
[0007]根据本申请实施例的另一个方面，还提供了一种存储介质，存储介质包括存储的程序，其中，在程序运行时由处理器执行以上任意一项所述的方法。
[0008]根据本申请实施例的另一个方面，还提供了一种考核对象的管理装置，包括：第一确定模块，用于确定考核对象的对象类型；第二确定模块，用于根据与考核对象对应的事件，确定事件的事件类型；实体生成模块，用于根据对象类型和事件类型生成合规数据实体；以及第三确定模块，用于根据合规数据实体，确定考核对象的分数。
[0009]根据本申请实施例的另一个方面，还提供了一种考核对象的管理装置，包括：处理器；以及存储器，与处理器连接，用于为处理器提供处理以下处理步骤的指令：确定考核对象的对象类型；根据与考核对象对应的事件，确定事件的事件类型；根据对象类型和事件类型生成合规数据实体；以及根据合规数据实体，确定考核对象的分数。
[0010]在本申请实施例中，通过合规对象管理模块对各个对象类型的考核对象进行模块化管理，从而可以多层次以及多方位对考核对象进行筛选、信息管理及维护。并且本技术方
案通过使用Python爬虫框架对法律法规及合规资讯进行爬取并结合内部合规管理制度，确定指标库，并且通过事件撮合模块根据对象类型以及事件类型生成的合规数据实体也将为后续的考核提供准确依据，大大提高了合规管理效率。进而解决了现有技术中存在的合规管理效率低以及数据分析能力差的技术问题。
附图说明
[0011]此处所说明的附图用来提供对本申请的进一步理解，构成本申请的一部分，本申请的示意性实施例及其说明用于解释本申请，并不构成对本申请的不当限定。在附图中：
[0012]图1是用于实现根据本申请实施例1所述的方法的计算设备的硬件结构框图；
[0013]图2是根据本申请实施例1所述的考核对象的管理系统的示意图；
[0014]图3是根据本申请实施例1的第一个方面所述的考核对象的管理方法的流程示意图；
[0015]图4是根据本申请实施例1的所述的确定事件类型的流程示意图；
[0016]图5是根据本申请实施例1的所述的考核对象的管理方法的又一个流程示意图；
[0017]图6是根据本申请实施例2所述的考核对象的管理装置的示意图；以及
[0018]图7是根据本申请实施例3所述的考核对象的管理装置的示意图。
具体实施方式
[0019]为了使本
的人员更好地理解本申请的技术方案，下面将结合本申请实施例中的附图，对本申请实施例中的技术方案进行清楚、完整地描述。显然，所描述的实施例仅仅是本申请一部分的实施例，而不是全部的实施例。基于本申请中的实施例，本领域普通技术人员在没有做出创造性劳动前提下所获得的所有其他实施例，都应当属于本申请保护的范围。
[0020]需要说明的是，本申请的说明书和权利要求书及上述附图中的术语“第一”、“第二”等是用于区别类似的对象，而不必用于描述特定的顺序或先后次序。应该理解这样使用的数据在适当情况下可以互换，以便这里描述的本申请的实施例能够以除了在这里图示或描述的那些以外的顺序实施。此外，术语“包括”和“具有”以及他们的任何变形，意图在于覆盖不排他的包含，例如，包含了一系列步骤或单元的过程、方法、系统、产品或设备不必限于清楚地列出的那些步骤或单元，而是可包括没有清楚地列出的或对于这些过程、方法、产品或设备固有的其它步骤或单元。
[0021]实施例1
[0022]根据本实施例，提供了一种考核对象的管理方法的方法实施例，需要说明的是，在附图的流程图示出的步骤可以在诸如一组计算机可执行指令的计算机系统中执行，并且，虽然在流程图中示出了逻辑顺序，但是在某些情况下，可以以不同于此处的顺序执行所示出或描述的步骤。
[0023]本实施例所提供的方法实施例可以在移动终端、计算机终端、服务器或者类似的计算设备中执行。图1示出了一种用于实现考核对象的管理方法的计算设备的硬件结构框图。如图1所示，计算设备可以包括一个或多个处理器(处理器可以包括但不限于微处理器MCU或可编程逻辑器件FPGA等的处理装置)、用于存储数据的存储器、以及用于通信功能的
传输装置。除此以外，还可以包括：显示器、输入/输出接口(I/O接口)、通用串行总线(USB)端口(可以作为I/O接口的端口中的一个端口被包括)、网络接口、电源和/或相机。本领域普通技术人员可以理解，图1所示的结构仅为示意，其并不对上述电子装置的结构造成限定。例如，计算设备还可包括比图1中所示更多或者更少的组件，或者具有与图1所示不同的配置。
[0024]应当注意到的是上述一个或多个处理器和/或其他数据处理电路在本文中通常可以被称为“数据处理电路”。该数据处理电路可以全部或部分的体现为软件、硬件、固件或其他任意组合。此外，数据处理电路可为单个独立的处理模块，或全部或部分的结合到计算设备中的其他元件中的任意一个内。如本申请实施例中所涉及到的，该数据处理电路作为一种处理器控制(例如与接口连接的可变电阻终端路径的选择)。
[0025]存储器可用于存储应用软件的软件程序以及模块，如本申请实施例中的考核对象的管理方法对应的程序指令/数据存储装置，处理器通过运行存储在存储器内的软件程序以及模块，从而执行各种功能应用以及数据处理，即实现上述的应用程序的考核对象的管理方法。存储器可包括高速随机存储器，还可包括非易失性存储器，如一个或者本文档来自技高网...

【技术保护点】

【技术特征摘要】
1.一种考核对象的管理方法，其特征在于，包括：确定考核对象的对象类型；根据与所述考核对象对应的事件，确定所述事件的事件类型；根据所述对象类型和所述事件类型生成合规数据实体；以及根据所述合规数据实体，确定所述考核对象的分数。2.根据权利要求1所述的方法，其特征在于，根据与所述考核对象对应的事件，确定所述事件的事件类型的操作，包括：通过语义分析模型，将所述事件进行解析；将解析后的事件与预设的指标库进行匹配，确定与所述事件对应的考核指标；以及将所述考核指标作为所述事件的事件类型。3.根据权利要求1所述的方法，其特征在于，根据所述对象类型和所述事件类型生成合规数据实体的操作，包括：将所述考核对象的对象类型以及所述事件的事件类型发送至审核人员的终端设备；以及在所述对象类型和所述事件类型审核通过的情况下，生成所述合规数据实体。4.根据权利要求1所述的方法，其特征在于，根据所述合规数据实体，确定所述考核对象的分数的操作，包括：将与所述考核对象对应的考核规则和所述合规数据实体进行匹配，得到相应的匹配结果；以及通过预设的计算模型根据所述匹配结果计算所述考核对象的分数。5.一种存储介质，其特征在于，所述存储介质包括存储的程序，其中，在所述程序运行时由处理器执行权利要求1至4中任意一项所述的方法。6.一种考核对象的管理装置，其特征在于，包括：第一确定模块，用于确定考核对象的对象类型；第二确定模块，用于根据与所述考核对象对应的事件，确定所述事件的事件类型；实体生成模块，用于根据所述对象类型和所述事件类型...

【专利技术属性】
技术研发人员：吴敬亮，陈凌云，李宁，陈炎，胡万里，洪佩雯，刘帅，张志博，陈浩，张晓留，左佳丽，周正恺，张博方，张鉴庭，徐振炜，
申请(专利权)人：德邦证券股份有限公司，
类型：发明
国别省市：