本发明专利技术公开了一种无人值守TA自动化清算方法和系统，该方法包括：定时轮询检查，确定当前清算节点到达清算的运行时间；根据清算需要的文件和数据到达，下载指定文件或数据；根据对清算需要的文件和数据的校验结果正常，模拟人工远程登录TA清算系统，点击相应的功能按钮，执行清算任务；对清算的结果进行稽核和保存，并向指定人发送报表数据。本发明专利技术，通过定时轮询检查确定当前清算节点到达清算运行时间，以执行相应的清算任务，实现了注册登记业务的自动化清算和无人值守；通过对清算文件、数据、结果进行校验与稽核，提高了安全性；最后，采用自动化清算系统自身监控与第三方监控系统相结合的监控方式，保证系统稳定有效运行。保证系统稳定有效运行。保证系统稳定有效运行。
【技术实现步骤摘要】
一种无人值守TA自动化清算方法和系统
[0001]本专利技术涉及金融产品清算
，具体涉及一种无人值守TA自动化清算方法和系统。
技术介绍
[0002]TA(transfer agent，登记过户)系统在金融产品生命周期中具有十分重要的作用，用于管理产品和客户的份额、收益计算、账户开户、销户、客户资料修改、账户冻结、解冻、账户登记、取消登记、认购、申购、赎回、转委托、非交易过户、产品转换、修改分红方式、份额冻结/解冻、产品成立、发行失败、产品终止、分红等功能。
[0003]2002年8月，中国证券登记结算公司根据开放式基金市场需要，推出了一套开放式基金登记结算系统(中登TA系统)，该系统依托中国结算深、沪分公司现有证券账户资源、资金交收系统和网络通讯设施，为国内开放式基金交易、登记结算提供集中化、自动化和标准化服务。
[0004]由于业务类型、清算效率等原因，中登TA系统不能独立完成所有业务合作机构的TA清算业务，所以具备资质的资产管理人(通常就是基金公司、证券资管部门、银行等)，在借助中登TA进行产品管理时，需要额外购买一套分TA系统和中登TA合作完成每天的清算业务，当前，基金公司主要使用自建TA完成产品的登记结算业务，同时根据不同业务需要，部分公司还会使用余额宝TA、金证TA、LOF TA和ETF TA等系统完成产品的登记结算业务。
[0005]目前，基金公司的上述登记结算业务都是通过手工进行，劳动强度大、耗时长。特别是，因各TA系统的清算流程迥异，人工清算存在误操作的风险，同时复杂的清算流程，大大影响了注册登记业务清算效率。
[0006]有鉴于此，急需实现一套无人值守TA自动化清算系统，实现注册登记清算业务自动化，提升TA系统整体清算效率，减少人工重复操作频度，降低清算工作风险。
技术实现思路
[0007]针对上述缺陷，本专利技术所要解决的技术问题在于提供一种无人值守TA自动化清算方法和系统，以解决现有的TA系统安全性需要进一步提高的问题。
[0008]为此，本专利技术提供的一种无人值守TA自动化清算方法，包括以下步骤：
[0009]通过定时轮询检查，确定当前清算节点到达定时清算的运行时间；
[0010]根据清算需要的文件和数据到达，下载指定文件或数据；
[0011]根据对清算需要的文件和数据的校验结果正常，模拟人工远程登录TA清算系统，并按步骤逐次点击TA清算系统相应的功能按钮，执行清算任务；
[0012]对清算的结果进行稽核和保存，并向指定人发送报表数据；
[0013]其中，判断校验文件校验结果正常的方法为：根据交易日和非交易日待生成文件名和文件数量，查询本地或者ftp对应路径上的文件，如果对应路径上的文件全部存在，且文件大小不是0KB，则清算需要的文件的校验结果为正常；否则，如果对应路径上任一文件
不存在或文件大小是0KB，则清算需要的文件的校验结果为异常；
[0014]判断校验数据正常的方法为：比对不同数据库间相关表的对应字段数据是否一致以及是否合法，如果数据一致且合法，则清算需要的数据的校验结果为正常；否则，如果数据不一致或不合法，则清算需要的数据的校验结果为异常；通过勾稽关系判断数据库的数据是否正常，如果正常则清算需要的数据的校验结果为正常；否则，清算需要的数据的校验结果为异常。
[0015]在上述方法中，优选地，如果清算节点在运行时间内未执行完清算，则发出该清算节点的异常报警，并通过微信、短信和/或电话报警通知相应的负责人。
[0016]在上述方法中，优选的，如果清算需要的文件和数据未到齐，会轮询等待一段时间再重新下载文件和数据，直到清算需要的文件和数据下载齐全。
[0017]在上述方法中，优选地，如果清算节点清算需要的文件或数据的校验结果为异常，则发出该清算节点的异常报警，并通过微信、短信和/或电话报警通知相应的负责人。
[0018]在上述方法中，优选地，如果清算节点执行清算任务出现异常，则发出该清算节点的异常报警，并通过微信、短信和/或电话报警通知相应的负责人。
[0019]在上述方法中，优选地，如果清算节点对清算的结果稽核异常，则发出该清算节点的异常报警，并通过微信、短信和/或电话报警通知相应的负责人。
[0020]在上述方法中，优选地，所述清算任务包括但不限于点击清算客户端、上传下载文件、调用其他程序和/或拆分净值操作。
[0021]在上述方法中，优选地，执行清算任务的异常包括但不限于：
[0022]清算客户端异常终止、退出；
[0023]网络连接异常；
[0024]自动化清算机器人异常退出；
[0025]异常弹窗导致自动化清算机器人无法获取清算客户端按钮；
[0026]清算客户端自身清算报警；
[0027]第三方人工登录抢占清算客户端；
[0028]清算超时；
[0029]清算数据库异常。
[0030]本专利技术还提供了一种登记过户实时自动化清算系统，包括：
[0031]定时清算检测模块，用于通过定时检查，确定当前清算节点到达定时清算的运行时间；
[0032]文件和数据下载模块，用于根据清算需要的文件和数据到达，下载指定文件或数据；
[0033]校验模块，用于对清算需要的文件和数据进行校验；
[0034]清算模块，用于根据对清算需要的文件和数据的校验结果正常，模拟人工远程登录TA清算系统，并按步骤逐次点击TA清算系统相应的功能按钮，执行清算任务；
[0035]稽核模块，用于对清算的结果进行稽核和保存，并向指定人发送报表数据。
[0036]在上述系统中，优选地，所述文件和数据下载模块包括：
[0037]文件下载模块，根据当日需要下载的文件名，拷贝共享盘或下载ftp对应路径的文件，如果文件未到齐，会轮询等待一段时间再重新下载文件，直到清算需要的所有的文件到
齐并下载完成；
[0038]数据下载模块：根据当日需要下载的数据，调用下载工具下载清算数据，并对下载数据进行检查，如下载数据不满足检查条件，会轮询等待一段时间再重新下载数据，直到清算需要的所有的数据满足清算条件并下载完成；
[0039]在上述系统中，优选地，所述校验模块包括：
[0040]文件校验模块，用于根据交易日和非交易日待生成文件名和文件数量，与本地或者ftp对应路径上的文件是否全部存在，且文件大小是否为0KB，获得清算需要的文件的是否正常的校验结果；
[0041]数据校验模块，用于根据不同数据库间对应表的对应字段的数据是否一致以及是否合法，以及根据勾稽关系判断数据库的数据是否正常，获得清算需要的数据是否正常的校验结果。
[0042]在上述系统中，优选地，还包括报警模块，
[0043]如果清算节点在运行时间内未执行完清算，则发出该清算节点的异常报警，并通过微信、短信和/或电话报警通知相应的负责人；
[0044]如果清算节点本文档来自技高网...
【技术保护点】
【技术特征摘要】
1.一种无人值守TA自动化清算方法，其特征在于，包括以下步骤：通过定时轮询检查，确定当前清算节点到达定时清算的运行时间；根据清算需要的文件和数据到达，下载指定文件或数据；根据对清算需要的文件和数据的校验结果正常，模拟人工远程登录TA清算系统，并按步骤逐次点击TA清算系统相应的功能按钮，执行清算任务；对清算的结果进行稽核和保存，并向指定人发送报表数据；其中，判断校验文件校验结果正常的方法为：根据交易日和非交易日待生成文件名和文件数量，查询本地或者ftp对应路径上的文件，如果对应路径上的文件全部存在，且文件大小不是0KB，则清算需要的文件的校验结果为正常；否则，如果对应路径上任一文件不存在或文件大小是0KB，则清算需要的文件的校验结果为异常；判断校验数据正常的方法为：比对不同数据库间相关表的对应字段数据是否一致以及是否合法，如果数据一致且合法，则清算需要的数据的校验结果为正常；否则，如果数据不一致或不合法，则清算需要的数据的校验结果为异常；通过勾稽关系判断数据库的数据是否正常，如果正常则清算需要的数据的校验结果为正常；否则，清算需要的数据的校验结果为异常。2.根据权利要求1所述的方法，其特征在于，如果清算节点在运行时间内未执行完清算，则发出该清算节点的异常报警，并通过微信、短信和/或电话报警通知相应的负责人。3.根据权利要求1所述的方法，其特征在于，如果清算节点清算需要的文件或数据的校验结果为异常，则发出该清算节点的异常报警，并通过微信、短信和/或电话报警通知相应的负责人。4.根据权利要求1所述的方法，其特征在于，如果清算节点执行清算任务出现异常，则发出该清算节点的异常报警，并通过微信、短信和/或电话报警通知相应的负责人。5.根据权利要求1所述的方法，其特征在于，如果清算节点对清算的结果稽核异常，则发出该清算节点的异常报警，并通过微信、短信和/或电话报警通知相应的负责人。6.根据权利要求1所述的方法，其特征在于，所述清算任务包括但不限于点击清算客户端、上传下载文件、调用其...
【专利技术属性】
技术研发人员：洪少文，黎睿德，
申请(专利权)人：广发基金管理有限公司，
类型：发明
国别省市：
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