一种内控风险监控平台制造技术

本发明专利技术公开了一种内控风险监控平台，包括后台管理系统、责任随机分配单元、规避模型、风险预警模型、责任监督单元、内控审计检查单元，多个管理单元之间或管理单元自己内部进行审批事务流程时，在每个审批流程路径上添加1个或多个管控节点和随机抽查节点，监督人对其对应的管控节点进行监督，全局监督人对随机抽查节点进行监督，责任监督风险预警子模型并对责任监督单元进行风险预警，由内控审计检查单元对异常数据进行溯源检查追责。多个管控节点的监督人相互不公开，在暗处对其管控节点进行监督，这样能够大大提高监督力度，还会起到相互制约、相互监督、相互协同的作用。

【技术实现步骤摘要】
一种内控风险监控平台
本专利技术涉及恒流源
，具体为一种内控风险监控平台。
技术介绍
目前，我国高等职业教育发展迅猛，现有高等职业院校内日常办公已经逐步实现了数字化、数据化，但在高等职业院校后台系统中，并没有对高等职业教育领域内控风险这块进行监控监督，也不能通在学校岗位设置、职责分工、业务流程方面形成相互制约和相互监督，也不能确保不相容岗位相互分离和制约，此外，现有的高等职业院校后台系统，内控风险监控的力度比较薄弱，不能有效防范舞弊和预防腐败。
技术实现思路
本专利技术的目的在于提供一种内控风险监控平台，在每个审批流程路径上添加1个或多个管控节点和随机抽查节点，并将管控节点和随机抽查节点的监督权通过管控节点对应的责任随机分配子单元和与随机抽查节点对应的抽查节点随机分配模型在根据规避模型进行随机分配，多个管控节点的监督人相互不公开，在暗处对其管控节点进行监督，这样能够大大提高监督力度，还会起到相互制约、相互监督、相互协同的作用。为实现上述目的，本专利技术提供如下技术方案：一种内控风险监控平台包括后台管理系统、责任本文档来自技高网...

【技术保护点】
1.一种内控风险监控平台，包括后台管理系统，所述后台管理系统包括多个管理单元，其特征在于：还包括责任随机分配单元、规避模型、风险预警模型、责任监督单元、内控审计检查单元，多个所述管理单元之间或所述管理单元自己内部进行审批事务流程时，在每个审批流程路径上添加1个或多个管控节点和随机抽查节点，所述责任随机分配单元内部设有与每个管控节点对应的责任随机分配子单元和与随机抽查节点对应的抽查节点随机分配模型，所述随机分配模型根据规避模型内部的规避规则随机给其对应的管控节点分配监督人，监督人对其对应的管控节点进行监督，抽查节点随机分配模型根据规避模型内部的规避规则随机给随机抽查节点分配全局监督人，全局监督人...

【技术特征摘要】
1.一种内控风险监控平台，包括后台管理系统，所述后台管理系统包括多个管理单元，其特征在于：还包括责任随机分配单元、规避模型、风险预警模型、责任监督单元、内控审计检查单元，多个所述管理单元之间或所述管理单元自己内部进行审批事务流程时，在每个审批流程路径上添加1个或多个管控节点和随机抽查节点，所述责任随机分配单元内部设有与每个管控节点对应的责任随机分配子单元和与随机抽查节点对应的抽查节点随机分配模型，所述随机分配模型根据规避模型内部的规避规则随机给其对应的管控节点分配监督人，监督人对其对应的管控节点进行监督，抽查节点随机分配模型根据规避模型内部的规避规则随机给随机抽查节点分配全局监督人，全局监督人对随机抽查节点进行监督，也对其他管控节点的监督人进行监督，内控审计检查单元对各个阶段全局监督人进行监督，风险预警模型内部设有多个分别与管理单元对应的管理风险预警子模型、与责任随机分配单元对应的责任随机分配风险预警子模型、与责任监督单元对应的责任监督风险预警子模型，管理风险预警子模型根据其对应管理单元的特征进行建模，并对应管理单元进行风险预警，责任随机分配风险预警子模型根据责任随机分配单元的特征进行建模，并对责任随机分配单元进行风险预警，所述责任监督风险预警子模型根据责任监督单元的特征进行建模，并对责任监督单元进行风险预警，风险预警模型将异常风险预警数据传输给内控审计检查单元，由内控审计检查单元对异常数据进行溯源检查追责。


2.根据权利要求1所述的内控风险监控平台，其特征在于：多个所述管理单元至少包括预决算管理单元、采购管理单元、资产管理单元、合同管理单元、工程项目管理单元、收入管理与支出管理单元、人事管理单元。


3.根据权利要求2所述的内控风险监控平台，其特征在于：所述后台管理系统内...

【专利技术属性】
技术研发人员：丁红莲，
申请(专利权)人：北京信息职业技术学院，
类型：发明
国别省市：北京;11