私募基金管理人线上自查的方法、系统、存储介质及装置制造方法及图纸

本发明专利技术公开了私募基金管理人线上自查的方法、系统、存储介质及装置，所述方法包括：步骤1：接收输入的登录信息；步骤2：接收选择的自查项目；步骤3：接收上传的待核查文件；步骤4：对上传的待核查文件进行智能归档和存储；步骤5：针对上传的待核查文件进行合规自查并生成自查项目的合规报告或自查报告。实现了无纸化办公。

The method, system, storage medium and device of private fund manager online self-examination

The invention discloses a method, a private equity fund managers online self-examination system, storage medium and device, the method comprises the following steps: Step 1: receiving input login information; step 2: choose the self receiving project; step 3: receiving upload pending verification documents; step 4: intelligent archiving and storage of documents for check the upload; step 5: compliance self-examination and self-examination for the file to be generated from the verification of compliance report or inspection report. The paperless office is realized.

【技术实现步骤摘要】
私募基金管理人线上自查的方法、系统、存储介质及装置
本专利技术涉及计算机通信领域。更具体地，本专利技术涉及私募基金管理人线上自查的方法、系统、存储介质及装置。
技术介绍
随着IT技术的飞速发展，在企业管理、办公等领域，人们已经将许多人工处理环节转移到了互联网，从而借助IT技术实现自动化处理，这对提高生产效率具有非常大的现实意义。近年来，我国金融行业的发展日益规范化，例如，中国证券投资基金业协会对私募基金行业提出了更加严格的要求，即要求私募管理人每年都需要进行两次自查，以确定自己是否符合协会的合规体系。私募管理人自查的整个流程以往都是在线下完成，即需要由私募管理人去整理相关资料，并交由专业的法务人士，然后再结合协会法规以及律所意见而完成。由于很多私募管理人(即私募管理公司)并没有专业的法务部门，而且不同的律所对合规体系有不同的解读(人为造成了不统一)，所以在处理这些问题时非常棘手，往往需要动用大量人力。因此，有必要提出一种用于实现私募基金管理人线上自查的方法及系统，从而将以往的线下人工处理全程搬到线上，以提高社会产能。
技术实现思路
本专利技术的目的是通过以下技术方案实现的。根据本专利技术本文档来自技高网...

【技术保护点】
一种用于实现私募基金管理人线上自查的方法，其特征在于，包括：步骤1：接收输入的登录信息；步骤2：接收选择的自查项目；步骤3：接收上传的待核查文件；步骤4：对上传的待核查文件进行智能归档和存储；步骤5：针对上传的待核查文件进行合规自查并生成自查项目的合规报告或自查报告。

【技术特征摘要】
1.一种用于实现私募基金管理人线上自查的方法，其特征在于，包括：步骤1：接收输入的登录信息；步骤2：接收选择的自查项目；步骤3：接收上传的待核查文件；步骤4：对上传的待核查文件进行智能归档和存储；步骤5：针对上传的待核查文件进行合规自查并生成自查项目的合规报告或自查报告。2.根据权利要求1所述的用于实现私募基金管理人线上自查的方法，其特征在于，在所述步骤2中接收到的所选择的自查项目包括自助项目和专业项目，而且，当自查项目是自助项目时，在所述步骤5中通过执行主体自查来针对上传的待核查文件进行合规自查并生成自查项目的合规报告；当自查项目是专业项目时，在所述步骤5中通过执行专家自查来针对上传的待核查文件进行合规自查，此时，所述步骤5还包括：步骤5-1：对专家自查进行审核；步骤5-2：在审核通过之后撰写报告，在审核未通过之后反馈整改意见并返回所述步骤3；步骤5-3：在撰写报告之后生成和导出自查报告。3.根据权利要求1或2所述的用于实现私募基金管理人线上自查的方法，其特征在于，在所述步骤5之前还包括：步骤4’：接收自查专家输入的登录信息，以便于与自查专家以交互方式实现针对上传的待核查文件进行合规自查并生成自查项目的合规报告或自查报告。4.一种用于实现私募基金管理人线上自查的系统，其特征在于，包括：相互连接的客户端、智能工作流控制子系统和数据中心，其中，所述客户端用于接收操作并将其传输给所述智能工作流控制子系统和所述数据中心；所述智能工作流控制子系统用于接收输入的登录信息、选择的自查项目、上传的待核查文件、对上传的待核查文件进行智能...

【专利技术属性】
技术研发人员：林虹，李含予，高帆，黄亮，董旭升，刘妍，董丹萍，张航，
申请(专利权)人：林虹，
类型：发明
国别省市：北京,11