基于多种监控方式的业务稽核方法及系统技术方案

基于多种监控方式的业务稽核方法及系统，从ERP信息系统中获取待稽核业务的检查数据，所述检查数据至少包括ERP信息系统产生的业务数据、流程数据、指标数据或权限控制数据中的一种；对待稽核业务设置稽核规则，所述稽核规则包括规则内容、稽核数据、执行频率、结果展现报表，所述规则内容中对不同类型的数据定义相应的监控规则；根据定义的稽核规则，按稽核规则中定义的监控频率执行稽核，并按结果展现报表输出结果数据。本发明专利技术针对ERP系统中不同类型的数据采用相应的监控方式，通过业务监控、流程监控、指标监控、访问控制多种监控方式，从不同角度对业务进行全方位的在线检查，从整体对业务的合规性、真实性进行综合判断。

【技术实现步骤摘要】
【专利摘要】基于多种监控方式的业务稽核方法及系统，从ERP信息系统中获取待稽核业务的检查数据，所述检查数据至少包括ERP信息系统产生的业务数据、流程数据、指标数据或权限控制数据中的一种；对待稽核业务设置稽核规则，所述稽核规则包括规则内容、稽核数据、执行频率、结果展现报表，所述规则内容中对不同类型的数据定义相应的监控规则；根据定义的稽核规则，按稽核规则中定义的监控频率执行稽核，并按结果展现报表输出结果数据。本专利技术针对ERP系统中不同类型的数据采用相应的监控方式，通过业务监控、流程监控、指标监控、访问控制多种监控方式，从不同角度对业务进行全方位的在线检查，从整体对业务的合规性、真实性进行综合判断。【专利说明】基于多种监控方式的业务稽核方法及系统
本专利技术属于企业信息管理系统
，更具体地说，涉及一种业务稽核方法及系统。
技术介绍
稽核制度是企业内部控制制度的重要组成部分。稽核是指在公司企业内部对有关会计凭证、会计账簿，公司企业流程运作进行审核、复查。稽核目的在于确保企业报告真实、有效。目前企业稽核仍偏重对财务凭证、报表数据的稽核，对其他类型信息数据的稽核，如流程数据、指标数据、权限控制数据较欠缺；而且对流程数据、指标数据、权限控制数据的稽核，多通过系统定制对应的稽核规则实现，业务适应性、规则可扩展性较差，难以满足实际的业务稽核需求。随着企业全面风险管理、内部控制建设的深入、完善，在新的企业运营环境及监管体系下,企业稽核产生了新的需求:例如稽核数据存在不同的数据类型,如业务类数据、岗位权限类基础数据、事务处理流转日志数据，内部控制规范的稽核要求涉及到不同类型的数据，因此稽核方式也需要多样化以满足不同数据的稽核要求。针对现有的财务稽核不能满足企业新的稽核需求的不足，迫切需要提出一种可以满足企业业务全方位、多角度稽核需求的稽核方法及系统，以满足企业业务合规、数据规范、真实、准确的管理要求。
技术实现思路
本专利技术的目的是提供一种可以满足不同数据的稽核要求的基于多种监控方式的业务稽核方法及系统。为了实现上述目的，本专利技术采取如下的技术解决方案:基于多种监控方式的业务稽核方法，包括以下步骤:稽核数据获取步骤，从ERP信息系统中获取待稽核业务的检查数据，所述检查数据至少包括ERP信息系统产生的业务数据、流程数据、指标数据或权限控制数据中的一种；稽核规则设置步骤；对待稽核业务设置稽核规则，所述稽核规则包括规则内容、稽核数据、执行频率、结果展现报表，所述规则内容中对不同类型的数据定义相应的监控规则；稽核执行步骤；根据定义的稽核规则,按稽核规则中定义的监控频率执行稽核,并按结果展现报表输出结果数据。本专利技术的规则内容中的监控规则及其适用的数据类型为:定义业务监控规则对ERP系统中产生的业务数据进行监控，检查业务数据是否满足业务合规性、数据真实准确性、数据一致性、数据规范性的要求；定义流程监控规则对ERP系统中产生的流程数据进行监控，对流程中存在的步骤缺失、步骤错乱、岗位不符、流程效能进行检查；定义指标监控规则对ERP系统中产生的指标数据进行监控，按业务监控需要对指标定义多档次阀值，监控时，输出不符合阀值设定的指标及其指标数据，为用户进行决策分析提供有效信息支撑；定义权限控制监控规则对ERP系统中产生的权限控制数据进行监控，对不相容岗位、不相容权限进行监控处理。—种基于多种监控方式的业务稽核系统,包括:稽核数据获取单元，从ERP信息系统中获取待稽核业务的检查数据，所述检查数据至少包括ERP信息系统产生的业务数据、流程数据、指标数据或权限控制数据中的一种；稽核规则设置单元，对待稽核业务设置稽核规则，所述稽核规则包括规则内容、稽核数据、执行频率、结果展现报表，所述规则内容中对不同类型的数据定义相应的监控规则；稽核执行单元；根据定义的稽核规则,按稽核规则中定义的监控频率执行稽核,并按结果展现报表输出结果数据。由以上技术方案可知，本专利技术针对ERP系统中不同类型的数据采用相应的监控方式，对于某类业务，通过业务监控、流程监控、指标监控、访问控制多种监控方式，从不同角度对业务进行全方位的在线检查，从整体对业务的合规性、真实性进行综合判断，本专利技术采用多样化的监控方式满足不同数据的稽核要求。【专利附图】【附图说明】为了更清楚地说明本专利技术实施例，下面将对实施例或现有技术描述中所需要使用的附图做简单介绍，显而易见地，下面描述中的附图仅仅是本专利技术的一些实施例，对于本领域普通技术人员来讲，在不付出创造性劳动的前提下，还可以根据这些附图获得其他的附图。图1为本专利技术方法的流程图；图2为业务监控结果展现示意图；图3为流程监控结果展现示意图；图4为指标监控结果展现示意图；图5为访问控制结果展现示意图；图6为本专利技术稽核系统的结构示意图。【具体实施方式】下面将结合本专利技术实施例中的附图，对本专利技术实施例中的技术方案进行清除、完整地描述，显然，所描述的实施例仅仅是本专利技术一部分实施例，而不是全部的实施例，基于本专利技术中的实施例，本领域普通技术人员在没有做出创造性劳动前提下所获得的所有其他实施例，都属于本专利技术保护的范围。现有的ERP信息系统会产生以下四种类型的数据:业务数据、流程数据、指标数据以及权限控制数据。其中，业务数据是指日常经纪业务活动产生的数据，如核算凭证数据、业务单据数据。流程数据是指业务操作流程的执行数据，如费用报销流程产生的申请、审核、审批、制证等流转数据。指标数据是指企业对某类业务创建的统计分析指标，如资产负责率、流动资产周转率、净资产收益率等，它们侧面反映了企业的发展能力、负债能力、运营能力等。权限控制数据包括岗位、岗位权限、用户、用户权限等，岗位如会计岗位、出纳岗位、财务经理岗位。企业的各项业务所涉及的业务数据各有不同，有的业务会涉及前述所有类型的数据，有的业务只涉及其中的一种或几种。目前企业对于某项业务的稽核大部分集中在财务核算、报表数据的稽核上，即稽核的内容只是业务数据中的一部分，对业务中涉及其他类型数据的部分没有相应的稽核处理。针对这一现状，本专利技术提供一种对业务进行多角度稽核的方法。参照图1，图1是本专利技术实施例提供的基于多种监控方式的业务稽核方法的流程图，该方法包括以下步骤:S101、数据获取步骤；从ERP信息系统获取待稽核业务的检查数据；ERP系统产生的数据包括业务数据、流程数据、指标数据以及权限控制数据；由于业务类型的不同，每项待稽核业务中涉及的数据类型也不同，从ERP系统中获取待稽核业务相应的检查数据时，所述检查数据至少包括前述四种类型数据中的一种；S102、稽核规则设置步骤；对待稽核业务设置稽核规则，所述稽核规则包括规则内容、稽核数据、执行频率、结果展现报表；根据数据获取步骤获得的待稽核业务的检查数据，在规则内容中对不同类型的数据定义不同的监控规则，即结合多种监控方式对一项业务中不同类型的数据进行监控；所述监控规则及其适用的数据类型为:定义业务监控规则对ERP系统中产生的业务数据进行监控，检查业务数据是否满足业务合规性、数据真实准确性、数据一致性、数据规范性的要求；定义流程监控规则对ERP系统中产生的流程数据进行监控，对流程中存在的步骤缺失、步骤错乱、岗位不符、流程效能进行检查；定义指标监控规则对ERP系统中产生的指本文档来自技高网...

【技术保护点】

【技术特征摘要】

【专利技术属性】
技术研发人员：王令将，谢足琦，陈美跃，刘丹妮，魏莉，
申请(专利权)人：远光软件股份有限公司，
类型：发明
国别省市：