用于财务文档转换的系统技术方案

一种用于在ｗｅｂ主存的服务器中准备可扩展商业报告语言（ＸＢＲＬ）文档的方法，包括认证用户，上传来自电子表格的财务信息，存储该信息，以及将该数据处理成ＸＢＲＬ兼容的文档以供传输给财务管理机构。该过程从Ｅｘｃｅｌ电子表格获取输入并产生ＸＢＲＬ格式的财务报表，而同时提供关于文档转换和授权的、包括对最终形式的提交的手动输入在内的完整审计跟踪。

【技术实现步骤摘要】
【国外来华专利技术】用于财务文档转换的系统 背景在当今的管理环境中，所有行业中所有规模的公司都面临着不断增加的一 致性需求。 一致性活动通常需要将财务信息报告给商业银行、保险发行者、税 务机关、证券交易所和其它管理机构。这种报告大多数发生在纸上，其上具有 手动输入到表格上、被提交并接着由接收银行、机构等再次键入的信息。管理者和证券交易所已经开始强制以基于XML的模式来提交，以减少手动数据输 入和出错并便于自动化。例如，英国税务机关(英国税务海关总署)强制到2010 年所有的公司都以用于财务和商业报告的基于XML的模式提交，该模式被称 为可扩展商业报告语言(XBRL)。美国证券交易委员会已经实现了 XBRL格 式的自愿归档程序，并投资来升级他们的归档系统以支持XML并且特别是 XBRL数据。现今很少工具可以将财务信息转换成XBRL。同样存在很少的工具可以自 动地将财务信息转换成其它所需的专用XML模式。可以将财务信息转换成 XBRL的财务和会计软件应用程序和其它基于客户机的工具要求用户手动地将 标准XML标记添加到财务事实。这些工具的用户基本上必须使用大量映射例 程作为输入来写入XML元数据。本专利技术针对这些问题和其它问题。概述在本专利技术的一个方面，所主存的web服务自动将上传的财务和相关商业信 息文档转换成标准化格式，标准化格式包括诸如XBRL等基于XML的模式文 档，该文档随后被提交给多个地域、司法辖区或财务报告实体。提供本概述以便以简化形式介绍将在以下详细描述中进一步描述的一些 概念。本概述并不旨在标识所要求保护的主题的关键特征或必要特征，也不旨 在用于限制所要求保护的主题的范围。附图简述在附图中附图说明图1是示出用于支持诸如XBRL等基于XML的模式文档的生成的系统的 示例体系结构的框图2是描绘生成诸如XBRL财务报告文档等基于XML的模式文档的方法 的示例流程图；以及图3是示出其中可实现本专利技术的各方面的示例主机计算环境的框图。详细描述示例性实施例图！描绘具有本专利技术各方面的基于web的财务文档转换系统的示例体系结 构。网络120可以是诸如LAN或WAN等任何网络，但是优选地，网络120 表示本领域的技术人员当前公知的因特网。网络上的节点包括用户节点110、 主机服务器节点160、以及至少一个目标报告机构节点115。目标报告节点的 示例是可具有财务报告要求的任何基于财务的机构。这种报告节点通常包括政 府机关、银行、和证券交易所。示例包括但不限于诸如证券交易委员会(SEC) 和联邦存款保险公司/联邦财务机构检查委员会(FDIC/FFIEC)等美国管理机 构。外国管理机构可以包括西班牙证券交易委员会(CNMV — Comisi6n Nacional del Mercado de Valores)、德国中央银行、英国国内税收局、荷兰政府 行政部门以及欧洲银行监管委员会(COREP Basel II)。证券交易报告实体包 括KOSDAQ以及东京证券交易所。所有上述报告机构指示了要使用可扩展商 业报告语言(XBRL)作为标准报告语言来合并财务报表的电子报告的某种程 度的意图。在本专利技术的一方面中，主机服务器160是基于网络的服务器，其提供从原 始形式的财务信息到诸如XBRL等定义的基于XML的模式的财务报告报表的 财务文档转换。网络120与主机服务器160的web界面和主机应用程序164进 行接口。主机应用程序提供总体基础结构并且是将由服务器160存储和发布的 数据的主消费者。主机应用程序维护其自身的诸如用户管理等进程以及智能地 使用将由用户提供的数据所需要的商业规则。主机应用程序和web界面用于与 服务器的其它功能块进行交互和接口，这些功能模块包括认证162、储存库166、 发布163、分析和映射165、以及标准化的数据定义和分类167模块。web界面164交互向最终用户呈现web界面。作为示例，在典型的申请贷 款上下文中，web用户界面164会提供界面以处理财务数据的提交、行式项目到预先提供的分类上的交互式映射，以及预先提供的分类的扩展以满足最终用 户的具体需求和报告文档标准。用户管理功能负责维护和包括用户与公司的关 联，并且基于分配给这些用户的权限来向用户分配角色/特权。认证模块162提供用于在上传任何财务信息之前对用户进行认证的机制。 一般地，在服务器160服务可以被使用之前必须认证用户。 一旦用户被认证， 主机应用服务器160可以选择高速缓存认证状态以防止不必要的外部认证请 求。认证模块162可以自己执行认证，或者它可以将认证授权委托给诸如基于 web的认证服务等认证机制。在一个实施例中，认证模块由此可以包括到诸如 主机应用程序、用户的企业域和本地服务器160高速缓存等各个可能的认证点 的桥接。传递会话专用令牌和其它人工制品以标识用户与服务器进行交互的上 下文将由认证模块162结合主机应用程序164来管理。分析和映射模块165执行确认财务数据、将财务数据转换成诸如XBRL等 -^般接受的格式、以及聚集财务数据以允许更丰富的分析和跨多个财务数据实 例的基准确定的服务。该模块还包括支持分析和映射功能的财务模型。映射模 块165提供将财务数据的提交解释到预先提供的分类框架所需的功能。在一个 实施例中，映射模块的需求是解析可通过华盛顿州雷德蒙市的微软⑧公司获得 的ExcelTM电子表格。ExcelTM电子表格被解析成可从中提取财务信息的可使用 的对象模型。另一实施例是解析诸如用制表符分界的文本文件等文本文件的需 求。这种文本文件可以包括标准的ASCII文本文件和诸如微软⑧WorcFM文本文 件等文字处理文件。储存库模块166提供用于服务器的持久存储。在一个实施例中，该储存库 是也可从微软⑧公司获得的SQL ServerTM的实例。储存库166负责保持数据模 型和大多数其它工作记录。发布模块163是外部用户和进程消费主机服务器160所提供的数据的主装 置。服务器160以各种方式传递其财务数据，包括用于简单的基于web的访问 的HTTP/S、在用户希望发送/接收财务数据的电子邮件通知的情况下的SMTP、 用于以可编程方式来访问财务数据的web服务(web Service) /SOAP、以及用 于财务数据的在线审阅和协作的共享点(Sharepoint)。在一优选实施例中，提 供XML电子签名作为用于财务数据的安全传输的选项。例如，给定用户可以 选择签署和加密文档，以使得仅预期接收者能够读取该文档，并且该预期接收 者可以相信该文档在传输期间没有被更改。在一个实施例中，这使用可接受的安全协议下的标准的公钥/私钥对来执行。在 -个实施例中，服务器160提供用于收集来自诸如用户和目的地报告机构等感兴趣的财务实体的分类需求和更新的分类模块167。所维护的分类集合 及其扩展被集成到分类的核心集合中。通常，用户可以添加用于更好的财务报表报告的有用分类，并且也提供附加的审计跟踪方面。图2是涉及本专利技术的各方面的示例流程图。图2的方法200表示图1的系 统的实体所采取的登陆到系统、提交财务文档、将该文档转换成目的地报告机 构所需的格式、以及接着以xbrl格式提交最终财务报表的各个动作。 一开始 在步骤205中，用户登陆到主机服务器并且被认证本文档来自技高网...

【技术保护点】
一种使用由远程用户提供的信息来在主计算机中准备可扩展商业报告语言（ＸＢＲＬ）文档的方法，所述方法包括：　在所述主计算机处接收用户登陆；　从电子表格接收对用户提供的财务数据的上传；　存储所述财务数据；　处理所述财务数据 ，其中处理包括分解所述财务数据；　用相关联的财务模型来自动地将经分解的财务数据映射到目标财务文档，所述映射产生用数据填充的目标财务文档；　将所述财务模型应用于所述用数据填充的目标财务文档并产生所述财务数据的草稿形式的报表；　 　将所述草稿形式的报表发送给所述用户以供确认；　从所述用户接收确认；　生成所述财务数据的最终形式的报表并将所述最终形式的报表发送给所述用户以供电子签名；以及　接收所述电子签名作为对提交所述最终形式的报表的授权；以及　 将经签署的最终形式的报表以ＸＢＲＬ格式电子地传输到目的地；　其中记录为了产生经签署的最终形式的报表而对所述财务数据进行的操纵，以形成审计记录。

【技术特征摘要】
【国外来华专利技术】...

【专利技术属性】
技术研发人员：MT奥哈塔，
申请(专利权)人：微软公司，
类型：发明
国别省市：US[]