【技术实现步骤摘要】
本专利技术涉及大投行业务管理系统，具体为大投行业务管理系统。
技术介绍
1、投行全称为投资银行是与商业银行相对应的一类金融机构，主要从事证券发行、承销、交易、企业重组、兼并与收购、投资分析、风险投资、项目融资等业务的非银行金融机构，是资本市场上的主要金融中介，投资银行是美国和欧洲大陆的称谓，英国称之为商人银行，在日本则指证券公司，在中国，投资银行的主要代表有：中国国际金融有限公司、中信证券等。
2、传统投行的日常工作的开展，多数仍然处于依赖办公系统开展各项工作。异地团队协作开展工作时，往往通过电子邮件、及时通讯工具、传真或快递等手段进行文档在团队之间的传递，耗时长，效率差，不便于管理与统计，针对上述问题，需要使用到大投行业务管理系统。
技术实现思路
1、本专利技术的目的在于提供大投行业务管理系统，以解决上述
技术介绍
中提出的问题，即现有的投行日常工作的开展，多数仍然处于依赖办公系统开展各项工作的传统模式，尤其当异地团队协作开展工作时，往往通过电子邮件、及时通讯工具、传真或快递等手段进行文档在团队之间的传递，这种方式耗时长，效率差，不便于管理与统计。
2、为实现上述目的，本专利技术提供如下技术方案：大投行业务管理系统，包括客户管理模块，所述客户管理模块用于对融资客户的工商信息、财务信息、反洗钱核查记录、联系人、账户等信息收集整理，完善公司级客户信息库,挖掘业务机会，为后续金融项目的开展提供帮助；
3、项目管理模块，所述项目管理模块用于在客户管理的基础
4、流程管理模块，所述流程管理模块主要为满足内外部合规管理要求，支撑在客户管理、项目管理内部审核、流转规范化管理，实现大投行业务标准化及流转线上化；
5、财务管理模块，所述财务管理模块用于记录围绕在客户、项目及员工之上的投入与产出，记录客户的收款信息，实现自动开票，合并统计收入流水的功能；
6、统计查询模块，所述统计查询模块用于通过收集、整理大投行类业务全生命周期运行状态、行业市场动态，最终生成统计报表，为公司经营决策提供数据支持；
7、综合管理模块，所述综合管理模块用于对本系统内项目会议记录，底稿文件，项目人员的数据查询；
8、知识库，所述知识库主要用来上传和预览业务相关法律法规、内部培训资料、文档模板等数据资料。
9、优选的，所述客户管理模块管理的内容包括客户的联系方式、曾经参与或者正在参与的项目、联系过程中得到的反馈以及公司级客户的具体资料，同时会根据以往记录对该客户存在的问题进行总结。
10、优选的，所述客户管理模块记录融资客户的工商信息、财务信息、反洗钱核查记录、联系人、账户等，通过定量和定性数据判别客户的风险等级、是否涉及反洗钱黑名单。
11、优选的，所述项目管理模块通过分类算法将不同项目的信息数据进行建模得到n维向量，且分类算法的公式为：
12、
13、其中xi为样本数据，xj为待分类数据，d(xi,xj)为分类结果。
14、优选的，所述客户管理模块的分类思想为：首先提取企业国民经济分类、企业性质、我司承接项目类型、所述客户管理模块中的风险等级、近3年财务报表数据、过往市场发行证券的市场净值作为特征值，其中企业国民经济分类、企业性质、我司承接项目类型为定性参数，按照经验指标设置分别设置0-1之间的参数，所述客户管理模块中的风险等级、近3年财务报表数据、过往市场发行证券的市场净值为定量指标，可直接取实数值，接着根据特征值组成一个n维实数向量空间，然后利用上述公式计算向量之间的空间距离，同时它的工作原理是利用训练数据对特征向量空间进行划分，并将划分结果作为最终算法模型，存在一个样本数据集合，也称作训练样本集，并且样本集中的每个数据都存在标签，即我们知道样本集中每一数据与所属分类的对应关系，输入没有标签的数据后，将这个没有标签的数据的每个特征与样本集中的数据对应的特征进行比较，然后提取样本中特征最相近的数据的分类标签。
15、优选的，所述项目管理模块的分类算法中对于数据xi和xj，若其特征空间为n维实数向量空间xi＝，xj＝。
16、优选的，所述项目管理模块通过创建项目类型，并根据项目类型，决定使用何种项目模型进行后期运作；同时，项目预立项阶段，通过随机分配的算法指派项目预审委员，实现项目背靠背合规审核；在立项、内核、底稿报送、发行阶段通过线上化表单和流程驱动，实现对项目的过程管理。
17、优选的，所述综合管理模块进行对本系统内项目会议记录，底稿文件，项目人员的数据查询，查询数据范围按照人员权限进行隔离。
18、优选的，所述知识库上传和查阅业务文件带有可查看、可下载、可转发的限制；同时可对如外部网站，如国家监管机关的法律法规，新闻公告进行链接采集。
19、大投行业务管理系统的管理方法包括：
20、s1：由客户管理模块用于对融资客户的工商信息、财务信息、反洗钱核查记录、联系人、账户等信息收集整理；
21、s2：由项目管理模块根据大投行业务特征分门别类建模，在股权融资、债权融资、财务顾问类业务，对项目开展过程中的内外部数据进行整合，对各类底稿文件进行存储；
22、s3：由流程管理模块支撑在客户管理、项目管理内部审核、流转规范化管理，实现大投行业务标准化及流转线上化；
23、s4：由财务管理模块记录围绕在客户、项目及员工之上的投入与产出，记录客户的收款信息，实现自动开票，合并统计收入流水的功能；
24、s5：由统计查询模块通过收集、整理大投行类业务全生命周期运行状态、行业市场动态，最终生成统计报表，为公司经营决策提供数据支持；
25、s6：由综合管理模块用于对本系统内项目会议记录，底稿文件，项目人员的数据查询；
26、s7：由知识库主要用来上传和预览业务相关法律法规、内部培训资料、文档模板等数据资料。
27、与现有技术相比，本专利技术的有益效果是：本专利技术通过客户管理模块、项目管理模块、流程管理模块、财务管理模块、统计查询模块、综合管理模块和知识库的配合使用可有效解决现有的投行的日常工作的开展，多数仍然处于依赖办公系统开展各项工作，异地团队协作开展工作时，往往通过电子邮件、及时通讯工具、传真或快递等手段进行文档在团队之间的传递，耗时长，效率差，不便于管理与统计的问题，大投行业务管理系统通过项目管理模块根据大投行业务特征分门别类建模，在股权融资、债权融资、财务顾问类业务，对项目开展过程中的内外部数据进行整合，对各类底稿文件进行存储；通过客户管理模块对融资客户的工商信息、财务信息、反洗钱核查记录、联系人、账户等信息收集整理；通过统计查询模块和综合管理模块收集、整理大投行类业务全生命周期运行状态、行业市场动本文档来自技高网...
【技术保护点】
1.大投行业务管理系统，其特征在于，包括：
2.根据权利要求1所述的大投行业务管理系统，其特征在于：所述客户管理模块(1)管理的内容包括客户的联系方式、曾经参与或者正在参与的项目、联系过程中得到的反馈以及公司级客户的具体资料，同时会根据以往记录对该客户存在的问题进行总结。
3.根据权利要求1所述的大投行业务管理系统，其特征在于：所述客户管理模块(1)记录融资客户的工商信息、财务信息、反洗钱核查记录、联系人、账户等，通过定量和定性数据判别客户的风险等级、是否涉及反洗钱黑名单。
4.根据权利要求1所述的大投行业务管理系统，其特征在于：所述项目管理模块(2)通过分类算法将不同项目的信息数据进行建模得到N维向量，且分类算法的公式为：
5.根据权利要求1所述的大投行业务管理系统，其特征在于：所述项目管理模块(2)的分类思想为：首先提取企业国民经济分类、企业性质、我司承接项目类型、所述客户管理模块(1)中的风险等级、近3年财务报表数据、过往市场发行证券的市场净值(债券品种为票面利率)作为特征值，其中企业国民经济分类、企业性质、我司承接项目类型为
6.根据权利要求1所述的大投行业务管理系统，其特征在于：所述项目管理模块(2)的分类算法中对于数据xi和xj，若其特征空间为n维实数向量空间xi＝(xi1，xi2，xi3...xin)，xj＝(xj1，xj2，xj3...xjn)。
7.根据权利要求1所述的大投行业务管理系统，其特征在于：所述项目管理模块(2)通过创建项目类型，并根据项目类型，决定使用何种项目模型进行后期运作；同时，项目预立项阶段，通过随机分配的算法指派项目预审委员，实现项目背靠背合规审核；在立项、内核、底稿报送、发行阶段通过线上化表单和流程驱动，实现对项目的过程管理。
8.根据权利要求1所述的大投行业务管理系统，其特征在于：所述综合管理模块(6)进行对本系统内项目会议记录，底稿文件，项目人员的数据查询，查询数据范围按照人员权限进行隔离。
9.根据权利要求1所述的大投行业务管理系统，其特征在于：所述知识库(7)上传和查阅业务文件带有可查看、可下载、可转发的限制；同时可对如外部网站，如国家监管机关的法律法规，新闻公告进行链接采集。
10.根据权利要求1-9任一项所述的大投行业务管理系统，其特征在于，所述大投行业务管理系统的管理方法包括：
...【技术特征摘要】
1.大投行业务管理系统，其特征在于，包括：
2.根据权利要求1所述的大投行业务管理系统，其特征在于：所述客户管理模块(1)管理的内容包括客户的联系方式、曾经参与或者正在参与的项目、联系过程中得到的反馈以及公司级客户的具体资料，同时会根据以往记录对该客户存在的问题进行总结。
3.根据权利要求1所述的大投行业务管理系统，其特征在于：所述客户管理模块(1)记录融资客户的工商信息、财务信息、反洗钱核查记录、联系人、账户等，通过定量和定性数据判别客户的风险等级、是否涉及反洗钱黑名单。
4.根据权利要求1所述的大投行业务管理系统，其特征在于：所述项目管理模块(2)通过分类算法将不同项目的信息数据进行建模得到n维向量，且分类算法的公式为：
5.根据权利要求1所述的大投行业务管理系统，其特征在于：所述项目管理模块(2)的分类思想为：首先提取企业国民经济分类、企业性质、我司承接项目类型、所述客户管理模块(1)中的风险等级、近3年财务报表数据、过往市场发行证券的市场净值(债券品种为票面利率)作为特征值，其中企业国民经济分类、企业性质、我司承接项目类型为定性参数，按照经验指标设置分别设置0-1之间的参数，所述客户管理模块(1)中的风险等级、近3年财务报表数据、过往市场发行证券的市场净值(债券品种为票面利率)为定量指标，可直接取实数值，接着根据特征值组成一个n维实数向量空间，然后利用上述公式计算向量之间的空间距离，同时它的工作原理是利用训练数据对特征向量空间进行划分，并将划分结果作为最终算法...
【专利技术属性】
技术研发人员：孟超，方峰，李园园，王琦钧，张洵彦，邹晨媛，崔桐溪，
申请(专利权)人：兴业证券股份有限公司，
类型：发明
国别省市：
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