识别股东风险交易行为的方法及装置制造方法及图纸

本申请适用于金融信息技术领域，提供了一种识别股东风险交易行为的方法及装置，其中该方法包括：从股东公司关联数据库中确定待识别风险的目标股东信息以及与所述目标股东信息相关联的目标公司信息，其中所述股东公司关联数据库中预存储了多个股东信息和相应的公司信息；基于历史股市交易数据，确定所述目标股东信息针对所述目标公司信息所产生的目标历史交易信息；根据股东合规交易条件和所述目标历史交易信息，识别所述目标股东信息是否存在风险交易行为。由此，能够对资本市场的全部参与者进行统一口径的合规交易行为数据统计，可以为资本市场的管理提供数据参考。

【技术实现步骤摘要】
识别股东风险交易行为的方法及装置
本申请属于金融信息
，尤其涉及一种识别股东风险交易行为的方法及装置。
技术介绍
随着金融市场的不断发展，越来越多的资金涌入到证券市场中。对证券市场中持股关系的分析和监测成为一个具有挑战性的课题，每个上市公司的股东可能有数百个，而每个股东也可能持有多家公司的股票，股东关系错综复杂。此外，上市公司的董监高、特定股东(例如，持有上市公司首次公开发行前发行股份和非公开发行股份的股东)、大股东、实际控制人等敏感群体是否是在合规地买卖或交易股票，需要监管员手工去验证和统计，工作量繁杂、且容易出现疏漏的问题。因此，如何高效且全面地对上市公司敏感股东群体的合规交易的监控是目前业界的一大难题。
技术实现思路
有鉴于此，本申请实施例提供了一种识别股东风险交易行为的方法及装置，以至少解决现有技术中难以全面、高效地对上市公司敏感股东群体的合规交易进行监控的问题。本申请实施例的第一方面提供了一种识别股东风险交易行为的方法，所述方法包括：从股东公司关联数据库中确定待识别风险的目标股东信息以本文档来自技高网...

【技术保护点】
1.一种识别股东风险交易行为的方法，其特征在于，所述方法包括：/n从股东公司关联数据库中确定待识别风险的目标股东信息以及与所述目标股东信息相关联的目标公司信息，其中所述股东公司关联数据库中预存储了多个股东信息和相应的公司信息；/n基于历史股市交易数据，确定所述目标股东信息针对所述目标公司信息所产生的目标历史交易信息；/n根据股东合规交易条件和所述目标历史交易信息，识别所述目标股东信息是否存在风险交易行为。/n

【技术特征摘要】
1.一种识别股东风险交易行为的方法，其特征在于，所述方法包括：
从股东公司关联数据库中确定待识别风险的目标股东信息以及与所述目标股东信息相关联的目标公司信息，其中所述股东公司关联数据库中预存储了多个股东信息和相应的公司信息；
基于历史股市交易数据，确定所述目标股东信息针对所述目标公司信息所产生的目标历史交易信息；
根据股东合规交易条件和所述目标历史交易信息，识别所述目标股东信息是否存在风险交易行为。


2.如权利要求1所述的方法，其特征在于，在从股东公司关联数据库中确定待识别风险的目标股东信息以及与所述目标股东信息相关联的目标公司信息之前，所述方法还包括：
从法规知识数据库中确定股东合规交易法规；
从所述股东合规交易法规中识别出相应的股东身份限制条件和交易信息限制条件，其中所述股东身份限制条件用于从所述股东公司关联数据库中确定所述目标股东信息，以及所述交易信息限制条件用于确定所述股东合规交易条件。


3.如权利要求2所述的方法，其特征在于，在从所述股东合规交易法规中识别出相应的股东身份限制条件和交易信息限制条件之后，所述方法还包括：
基于预设的监测周期，监测所述法规知识数据库中是否存在更新的股东合规交易法规；
当监测到所述法规知识数据库中存在更新的股东合规交易法规时，通过更新后的股东合规交易法规对相应的股东身份限制条件和交易信息限制条件进行更新。


4.如权利要求2所述的方法，其特征在于，所述从所述股东合规交易法规中识别出相应的股东身份限制条件和交易信息限制条件，包括：
从所述股东合规交易法规中提取相应的股东身份信息关键词和股东交易信息关键词；
基于所提取的股东身份信息关键词，确定相应的股东身份限制条件；以及
基于所提取的股东交易信息关键词，确定相应的交易信息限制条件。


5.如权利要求1所述的方法，其特征在于，所述基于历史股市交易数据，确定所述目标股东信息针对所述目标公司信息所产生的目标历史交易信息，包括：
基于股市交易数据更新周期，周期性地获取历史股市交易数据；
基于所获取的历史股市交易数据，周期性地更新所述目标股东信息针对所述目标公司信息所产生的目标历史交易信息；
相应地，所...

【专利技术属性】
技术研发人员：苏梅，王瑗，林志洋，
申请(专利权)人：深圳价值在线信息科技股份有限公司，
类型：发明
国别省市：广东;44