一种私募公司合规检查与监测方法和系统技术方案

本发明专利技术提供了一种私募公司合规检查与监测方法和系统，其中方法包括：数据库服务器获取私募公司的管理人名称，并将所述管理人名称发送至应用服务器；应用服务器接收来自数据库服务器发送的所述管理人名称，其合规检查与监测模块根据所述管理人名称获取相匹配的合规检查与监测数据，将所述合规检查与监测数据发送至合规专家库评估模块；所述合规专家库评估模块对所述合规检查与监测数据进行评估，生成合规检查与监测评估结果，并将所述合规检查与监测评估结果发送至合规检查与监测报告生成模块；所述合规检查与监测报告生成模块根据所述合规检查与监测评估结果，生成第一合规检查与监测评估报告，大大提高了对私募公司进行合规检查与监测的准确性。

【技术实现步骤摘要】
一种私募公司合规检查与监测方法和系统
本专利技术涉及信息合规检查与监测
，具体而言，涉及一种私募公司合规检查与监测方法和系统。
技术介绍
现有的针对私募公司的合规检查与监测方法，合规检查与监测维度狭窄并且结果不准确。
技术实现思路
鉴于以上内容，有必要提出一种私募公司合规检查与监测方法和系统，以提高对私募公司合规检查与监测的准确性。为实现上述目的，本专利技术第一方面提出了一种私募公司合规检查与监测方法，包括：数据库服务器获取私募公司的管理人名称，并将所述管理人名称发送至应用服务器；应用服务器接收来自数据库服务器发送的所述管理人名称，其合规检查与监测模块根据所述管理人名称获取相匹配的合规检查与监测数据，将所述合规检查与监测数据发送至合规专家库评估模块；所述合规专家库评估模块对所述合规检查与监测数据进行评估，生成合规检查与监测评估结果，并将所述合规检查与监测评估结果发送至合规检查与监测报告生成模块；所述合规检查与监测报告生成模块根据所述合规检查与监测评估结果，生成第一合规检查与监测评估报告。本专利技术在第二方面还提出了一种私募公司合规检查与监测系统，包括：数据库服务器，用于获取私募公司的管理人名称，并将所述管理人名称发送至应用服务器；应用服务器，用于接收来自数据库服务器发送的所述管理人名称，包括：合规检查与监测模块、合规专家库评估模块、合规检查与监测报告生成模块；所述合规检查与监测模块，用于根据所述管理人名称获取相匹配的合规检查与监测数据，将所述合规检查与监测数据发送至合规专家库评估模块；所述合规专家库评估模块，用于对所述合规检查与监测数据进行评估，生成合规检查与监测评估结果，并将所述合规检查与监测评估结果发送至合规检查与监测报告生成模块；所述合规检查与监测报告生成模块，用于根据所述合规检查与监测评估结果，生成第一合规检查与监测评估报告。本专利技术实施例方法通过数据库服务器获取私募公司的管理人名称，并将所述管理人名称发送至应用服务器；应用服务器接收来自数据库服务器发送的所述管理人名称，其合规检查与监测模块根据所述管理人名称获取相匹配的合规检查与监测数据，将所述合规检查与监测数据发送至合规专家库评估模块；所述合规专家库评估模块对所述合规检查与监测数据进行评估，生成合规检查与监测评估结果，并将所述合规检查与监测评估结果发送至合规检查与监测报告生成模块；所述合规检查与监测报告生成模块根据所述合规检查与监测评估结果，生成第一合规检查与监测评估报告，从而大大提高了对私募公司进行合规检查与监测的准确性。附图说明图1示出了本专利技术实施例的私募公司合规检查与监测方法的流程示意图；图2示出了本专利技术实施例的私募公司合规检查与监测系统的框架示意图；图3示出了本专利技术实施例的应用服务器结构示意图。具体实施方式为了能够更清楚地理解本专利技术的上述目的、特征和优点，下面结合附图和具体实施方式对本专利技术进行进一步的详细描述。需要说明的是，在不冲突的情况下，本申请的实施例及实施例中的特征可以相互组合。在下面的描述中阐述了很多具体细节以便于充分理解本专利技术，所描述的实施例仅仅是本专利技术一部分实施例，而不是全部的实施例，本专利技术还可以采用其他不同于在此描述的其他方式来实施，因此，本专利技术的保护范围并不限于下面公开的具体实施例的限制。为了能够更清楚地理解本专利技术的上述目的、特征和优点，下面结合附图和具体实施例对本专利技术进行详细描述。基于本专利技术中的实施例，本领域普通技术人员在没有做出创造性劳动前提下所获得的所有其他实施例，都属于本专利技术保护的范围。除非另有定义，本文所使用的所有的技术和科学术语与属于本专利技术的
的技术人员通常理解的含义相同。本文中在本专利技术的说明书中所使用的术语只是为了描述具体的实施例的目的，不是旨在于限制本专利技术。图1为本专利技术一种实施例提供的私募公司合规检查与监测方法的流程示意图。如图1所示，该方法具体包括以下步骤：数据库服务器获取私募公司的管理人名称，并将所述管理人名称发送至应用服务器；所述私募公司管理人包括私募基金管理人、股权基金管理人、证券基金管理人等；所述管理人名称包括：核心团队人员信息及对应的人员履历信息、公司注册资本信息、公司成立时间、公司相关案例信息。所述数据库服务器可以通过预设的数据获取渠道周期性地自动获取所述管理人名称，也可以是通过人工输入所述管理人名称，所述数据获取渠道可以是工商网站、财经网站、调研机构数据库、大数据分析平台等。应用服务器接收来自数据库服务器发送的所述管理人名称，其合规检查与监测模块根据所述管理人名称获取相匹配的合规检查与监测数据，将所述合规检查与监测数据发送至合规专家库评估模块；所述合规检查与监测数据包括：登记备案数据、公司运营数据、宣传推介数据、产品设计数据、投资者适当性数据、募集行为数据、财产安全数据、投资行为数据、风险控制数据、信息披露数据。可选的，所述合规检查与监测模块可以通过预设的数据获取渠道和收集周期自动获取所述管理人风险数据，也可以是通过人工输入所述管理人风险数据，所述预设的数据获取渠道包括预设的数据库或目标网站，例如，合规检查与监测模块可以从预设的中国证监会、工商行政管理部门、财政部、中国人民银行、国家发展改革委、商务部、国家外汇管理局、国家税务总局、国务院国资委、各地方国资委、公安机关、人民检察院、人民法院所对应的数据库获取对应的管理人风险数据，或者从第三方调研机构或大数据分析平台的数据库获取对应的合规检查与监测数据。可选的，所述收集周期可以根据所述数据获取渠道本身的数据更新周期来进行动态调整，例如，第三方调研机构数据更新周期从一周一更变为两周一更，则合规检查与监测模块获取到上述更新周期变更信息后，将所述收集周期对应的自动从一周变为两周，这样可以减少重复收集的次数和合规检查与监测数据处理的次数，降低网络负担和设备功耗。再例如，第三方调研机构数据更新周期从两周一更变为一周一更，则合规检查与监测模块获取到上述更新周期变更信息后，将所述收集周期自动从两周变为一周，这样可以提高收集的及时性。再例如，所述合规检查与监测模块获取预设的数据获取渠道的数据更新通知，只有在收到预设的数据获取渠道发送的数据更新通知后再去获取对应的合规检查与监测数据，这样即降低了网络负担和设备功耗，又提高了合规检查与监测的及时性。所述合规检查与监测数据，包括登记备案数据、公司运营数据、宣传推介数据、产品设计数据、投资者适当性数据、募集行为数据、财产安全数据、投资行为数据、风险控制数据、信息披露数据中的一种或多种。可选的，所述合规检查与监测模块获取的是与当前合规检查与监测事件所获得的合规检查与监测权限相匹配的合规检查与监测数据，所述合规检查与监测权限可以是手动设定的，也可以是当前进行合规检查与监测的操作账户所预设的合规检查与监测权限，不同等级的合规检查与监测权限对应不同的合规检查与监测数据可查询种类，例如，高等级权限对应的合规检查与监测数据包括登记备案数据、公司运营数据、宣传推介数据、产品设计数据、投资者适当性数据、募集行为数据、财产安全数据、投资行为数据、风险控制数据、信息披露数据共10种，中等级权限对应的合规检查与监测数据包括备案数据、公司运营数据、宣传推介数据、产品设计数据、投资者适当性数据、募集行为数据这7种，而低等级权限对应本文档来自技高网...

【技术保护点】
1.一种私募公司合规检查与监测方法，其特征在于，包括以下步骤：数据库服务器获取私募公司的管理人名称，并将所述管理人名称发送至应用服务器；应用服务器接收来自数据库服务器发送的所述管理人名称，其合规检查与监测模块根据所述管理人名称获取相匹配的合规检查与监测数据，将所述合规检查与监测数据发送至合规专家库评估模块；所述合规专家库评估模块对所述合规检查与监测数据进行评估，生成合规检查与监测评估结果，并将所述合规检查与监测评估结果发送至合规检查与监测报告生成模块；所述合规检查与监测报告生成模块根据所述合规检查与监测评估结果，生成第一合规检查与监测评估报告。

【技术特征摘要】
1.一种私募公司合规检查与监测方法，其特征在于，包括以下步骤：数据库服务器获取私募公司的管理人名称，并将所述管理人名称发送至应用服务器；应用服务器接收来自数据库服务器发送的所述管理人名称，其合规检查与监测模块根据所述管理人名称获取相匹配的合规检查与监测数据，将所述合规检查与监测数据发送至合规专家库评估模块；所述合规专家库评估模块对所述合规检查与监测数据进行评估，生成合规检查与监测评估结果，并将所述合规检查与监测评估结果发送至合规检查与监测报告生成模块；所述合规检查与监测报告生成模块根据所述合规检查与监测评估结果，生成第一合规检查与监测评估报告。2.根据权利要求1所述的私募公司合规检查与监测方法，其特征在于，所述合规检查与监测模块根据所述管理人名称获取相匹配的合规检查与监测数据，具体包括：所述合规检查与监测模块按照预设的周期从预设的数据库中或预设的目标网站中获取与所述管理人名称相匹配的、与当前合规检查与监测事件所获得的合规检查与监测权限相匹配的合规检查与监测数据；所述合规检查与监测数据，包括登记备案数据、公司运营数据、宣传推介数据、产品设计数据、投资者适当性数据、募集行为数据、财产安全数据、投资行为数据、风险控制数据、信息披露数据中的一种或多种。3.根据权利要求2所述的私募公司合规检查与监测方法，其特征在于，所述合规专家库评估模块对所述合规检查与监测数据进行评估生成合规检查与监测评估结果，具体包括：所述合规专家库评估模块通过预设的关键字段判断所述合规检查与监测数据中是否存在不合规的合规检查与监测数据，若存在，则所述合规专家库评估模块根据所述不合规的合规检查与监测数据从预设的数据库中或预设的目标网站中或网页搜索引擎中获取相匹配的处罚案例；若所述合规专家库评估模块无法从预设的数据库中或预设的目标网站中或网页搜索引擎中获取相匹配的处罚案例，则所述合规专家库评估模块向预设的专家联系人发送处罚案例需求信息，并接受所述专家联系人发送的处罚案例；所述合规检查与监测报告生成模块根据所述合规检查与监测评估结果，生成第一合规检查与监测评估报告，具体包括：将所述处罚案例转化成预设的附件格式放在对应的所述不合规的合规检查与监测数据的内容之后。4.根据权利要求3所述的私募公司合规检查与监测方法，其特征在于，所述合规专家库评估模块对所述合规检查与监测数据进行评估生成合规检查与监测评估结果，还包括：所述合规检查与监测报告生成模块根据所述不合规的合规检查与监测数据，获取相匹配的整改建议。5.根据权利要求4所述的私募公司合规检查与监测方法，其特征在于，所述合规专家库评估模块对所述合规检查与监测数据进行评估生成合规检查与监测评估结果，还包括：所述合规专家库评估模块根据所述合规检查与监测数据生成对应的评估权重系数，并将所述合规检查与监测数据对应的评分乘以对应的评估权重系数得到合规检查与监测评估结果，所述评估权重系数可以根据对应的合规检查与监测数据所体现的事件发生频率、事件严重程度进行动态调整。6.根据权利要求5所述的私募公司合规检查与监测方法，其特征在于，还包括：所述应用服务器还包括复查模块，在所述合规检查与监测报告生成模块生成所述合规检查与监测评估报告后的预设期限后，对所述不合规的合规检查与监测数据，进行二次复查，判断所述不合规的合规检查与监测数据是否已经按照所述整改建议进行了整改从而获取整改结果信息，并将所述整改结果信息发送至合规检查与监测报告生成模块；所述合规检查与监测报告生成模块根据所述整改结果信息生成第二合规检查与监测报告；所述应用服务器还包括舆情模块，通过预设的私募公司舆情关键字，按照预设的舆情搜索周期在互联网上搜索与所述私募公司关键字相匹配的舆情信息，并将所述舆情信息发送至合规检查与监测报告生成模块；所述合规检查与监测报告生成模块根据所述舆情信息生成所述第一合规检查与监测评估报告或第二合规检查与监测报告；所述应用服务器还包括政策搜集模块，通过预设的政策搜集周期，在互联网上搜索与所述管理人名称相匹配的法律信息和新闻信息，并将所述法律信息...

【专利技术属性】
技术研发人员：徐继金，
申请(专利权)人：中募网络科技北京股份有限公司，
类型：发明
国别省市：北京,11