场外市场综合服务平台制造技术

本发明专利技术提供一种场外市场综合服务平台，至少包括：与平台进行信息交互的外部连接客户端单元、设置交易参与者信息与产品信息的平台管理单元、对所述平台管理单元的产品支持多种交易方式的交易单元、对交易中风险进行控制的风控单元、对交易单元完成产品交易后进行结算的结算单元、对结算单元结算后数据进行交割的交割单元以及支持在交割单元完成交割后可以进行仓单转让/交易/融资/提货的仓单登记单元。本发明专利技术通过平台各个单元的相互协作，支持场外市场各个环节复杂、灵活业务，有助于将场外市场分散的参与者吸纳到同一个服务平台。一方面可以扩大交易范围，促成更多成交，另一方面可以丰富业务类型，活跃市场，有助于场外市场蓬勃发展。

Over-the-counter Market Integrated Service Platform

The invention provides an off-site market integrated service platform, which at least includes: an external connection client unit for information exchange with the platform, a platform management unit for information exchange between participants and products, a trading unit for products of the platform management unit supporting multiple trading modes, a wind control unit for risk control in trading, and a product completion unit for trading units. The settlement unit for settlement after transaction, the delivery unit for data after settlement of settlement unit and the warehouse receipt registration unit for warehouse receipt transfer/transaction/financing/delivery after delivery of delivery unit are supported. The invention supports the complex and flexible business of each link of the off-site market through the cooperation of each unit of the platform, and helps to absorb the decentralized participants of the off-site market into the same service platform. On the one hand, it can expand the scope of transactions and facilitate more transactions. On the other hand, it can enrich business types and activate the market, which will contribute to the vigorous development of the OTC market.

【技术实现步骤摘要】
场外市场综合服务平台
本专利技术涉及一种综合服务平台，属于服务
，具体而言，尤其涉及一种场外市场综合服务平台。
技术介绍
近些年，我国大宗商品场外市场发展迅速，市场参与者的层次结构日渐丰富，覆盖范围一直在扩大。超过三分之一的期货公司都将业务延伸到场外，同时还有一些产业龙头利用自身贸易商的市场优势，结合上下游企业风险管理痛点，在某个行业内形成一定规模的对冲市场。越来越多有实力的交易商的参与夯实了我国大宗商品场外市场的发展基础。面对迅速发展的场外市场，各式各样场外业务平台也应运而生。对于提供这些业务平台的各期货交易所来说，由于交易所职责范围、期货法等法律法规尚未明确其在场外衍生品市场的角色定位，导致这些平台开展场外业务主要围绕期货延伸服务、期现结合类的场外业务。个别机构由于没有明确的市场定位，属于民间机构，只能从交易登记作为起步参与场外业务。这些机构虽然目前也开展清算服务，但仍停留在双边清算的模式，无法对市场起到实质性的影响。综上所述，目前市场上的一些场外业务相关平台，都是围绕自身业务范围提供平台，只做一些自己能涉及的业务，客户群体有限，支持业务范围小，未能形成规模市场。个别没有信誉的机构甚至出现违规操作，损害参与者切身利益，大大降低了参与者的热情，这对场外市场发展来说是严重打击。目前场外市场的相关业务平台基本是根据企业自身的业务需求实现系统，因此存在一系列问题：绝大部分场外业务平台系统公信力不足。由于当前国内场外业务发展不够成熟，大多数平台实现的目的是支持企业自身业务。以上行为均违反国家发布的《国务院关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定》(简称国发37，38号)文件。这些现象导致场外交易市场公信力不足，存在较严重的交易风险，活跃的投资者不敢参与市场。目前市场上平台支持的业务体系不完善。目前现有平台的交易范围小，种类和规模都具有局限性，无法引入做市商等多种交易类型。产品结构单一，交易者一对一业务的个性化业务需求多，无法满足制定这种个性化业务。不能同时支持多个市场交易，这些都会错失活跃场外市场、吸引交易者投资的机会。交易方式不完善。目前市场上平台大多支持的交易方式不够全面，无法满足复杂业务场景。风控体系不完善。目前市场上平台风控能力都相对欠缺，大多只是对保证金进行风控，其他维度都难以保证风险把控。清算体系不灵活。从清算周期、清算等级等多维角度来看，难以同时满足目前市场上多种清算要求。交割流程不完善。很多平台支持交割业务片面，无法满足多种类型交割业务，甚至个别平台不支持交割。目前非标仓单没有统一公认的质检标准，仓单进行交易、融资等用途困难。
技术实现思路
根据上述提出的技术问题，而提供一种场外市场综合服务平台。本专利技术采用的技术手段如下：一种场外市场综合服务平台，其特征在于，至少包括：与所述平台进行信息交互的外部连接客户端单元、设置交易参与者信息与产品信息的平台管理单元、对所述平台管理单元的产品支持多种交易方式的交易单元、对交易中风险进行控制的风控单元、对交易单元完成产品交易后进行结算的结算单元、对结算单元结算后数据进行交割的交割单元以及支持在交割单元完成交割后可以进行仓单转让/交易/融资/提货的仓单登记单元；使用时，使用者通过所述客户端单元进行业务操作，通过所述平台管理单元设置参与者个人信息、设置参与者账户及产品信息，所述交易单元从所述平台管理单元获取参与者信息及产品信息进行产品的交易，同时所述风控单元从所述交易单元获取场上交易信息，并进行持仓及资金风险控制，所述结算单元从所述交易单元获取所述场上交易信息，结算场上上一个交易周期的持仓及资金情况，所述交割单元从所述结算单元获取结算信息并进行交割，所述仓单登记单元从所述交割单元获取仓单信息进行仓单的转让、交易、融资、提货；其中，所述结算单元包括：二级清算模型、盈亏是否划转模型以及保证金计算模型；所述二级清算模型包括：账户级清算和清算会员级清算；所述盈亏是否划转模型至少包括盈亏划转、盈亏不划转中的一种，清算时根据结算金额的变化，产生浮动盈亏；所述保证金计算模型至少包括远期合约保证金、仓单合约保证金以及合约期权交易保证金中的一种。进一步地，所述客户端单元至少包括PC端或手机app端其中的一种；使用者通过所述PC端或手机app端访问所述平台；所述手机app端包括支持IOS系统和Android系统。进一步地，使用者通过所述平台管理单元设置账户；所述设置账户至少包括设置自有账户、客户完全隔离账户、客户综合账户、做市商账户、交易会员综合账户其中一种类型。进一步地，所述平台管理单元包括申请用户名及设置用户名；所述服务平台判断申请用户名的使用者属于交易会员/清算会员并对申请进行审批，若审批驳回，则用户名申请失败；审批通过，平台管理者再进行审批，若审批驳回，申请结束，则用户名申请失败；若审批通过，则用户名注册成功。更进一步地，所述平台管理单元包括产品信息设置；所述产品信息设置至少包括：现货类、衍生品类中的一种；所述现货类至少包括：仓单业务产品，衍生品类至少包括远期类合约、仓单类合约、期权类合约中的一种；所述产品信息设置至少包括：自定义合约和标准合约中的一种；所述自定义合约至少设置包括合约种类、合约类别、投保属性、交易周期、合约是否公开、绑定仓单、结算价、交割结算价、交易日历、交易方式、交易风控、结算周期、清算方式、交割清算模式以及交割配对方式。进一步地，所述交易单元包含挂牌交易、协商交易、竞拍交易其中至少一种。进一步地，所述风控单元包含限仓检查、资金检查、资金及持仓处理；所述限仓检查包含开仓权限检查、限仓权限检查；使用时，所述开仓权限检查检查申请交易的客户/交易会员/清算账户/清算会员的开仓权限，若有开仓权限，则检查通过；若无开仓权限，则不可以申请该笔交易；所述限仓权限检查检查申请交易的客户/交易会员净持仓数量与此次申请开仓后持仓之和是否超过系统设置最大值，若未超出限仓额度，则检查通过；若超出限仓额度，则不可以申请该笔交易。更进一步地，所述资金检查包括信用额度检查和可用资金检查；使用时，信用额度检查检查客户的信用总额度大于等于客户当前额度与资金变化之和时，则检查通过；当信用总额度小于客户当前额度与资金变化之和时，则申请失败；所述可用资金检查支持二次风控，当清算账户和清算会员的可用资金大于等于资金变化时，则检查通过并根据申请的数量及资金变化，处理所述清算账户的资金情况及持仓信息，同时更新所述清算会员的资金情况；当清算账户和清算会员的可用资金小于资金变化时，则申请失败；所述资金检查通过计算保证金、手续费、盈亏的资金变化；所述资金变化通过以下公式进行计算：清算账户的资金变化＝保证金+手续费-(浮动盈亏+交易盈亏)-权利金收入+权利金支出+权利金冻结；清算会员的资金变化＝保证金-该笔交易保证金-(浮动盈亏+交易盈亏)-权利金收入+权利金支出+权利金冻结。进一步地，所述交割单元的交割方式至少包括：滚动交割、一次性交割以及期权行权中的一种；交割标的物至少包括：现金交割和实物交割中的一种。进一步地，所述仓单登记单元，包括仓单编号、仓单批次号、品种、品牌、等级、是否信用仓单、仓单类别、损耗标准、货位管理方式、货位号、是否保税仓单以及质押状态；所述仓单登记单元至少包括仓单交易本文档来自技高网...

【技术保护点】
1.一种场外市场综合服务平台，其特征在于，至少包括：与所述平台进行信息交互的外部连接客户端单元、设置交易参与者信息与产品信息的平台管理单元、对所述平台管理单元的产品支持多种交易方式的交易单元、对交易中风险进行控制的风控单元、对交易单元完成产品交易后进行结算的结算单元、对结算单元结算后数据进行交割的交割单元以及支持在交割单元完成交割后可以进行仓单转让/交易/融资/提货的仓单登记单元；使用时，使用者通过所述客户端单元进行业务操作，通过所述平台管理单元设置参与者个人信息、设置参与者账户及产品信息，所述交易单元从所述平台管理单元获取参与者信息及产品信息进行产品的交易，同时所述风控单元从所述交易单元获取场上交易信息，并进行持仓及资金风险控制，所述结算单元从所述交易单元获取所述场上交易信息，结算场上上一个交易周期的持仓及资金情况，所述交割单元从所述结算单元获取结算信息并进行交割，所述仓单登记单元从所述交割单元获取仓单信息进行仓单的转让、交易、融资、提货；其中，所述结算单元包括：二级清算模型、盈亏是否划转模型以及保证金计算模型；所述二级清算模型包括：账户级清算和清算会员级清算；所述盈亏是否划转模型至少包括盈亏划转、盈亏不划转中的一种，清算时根据结算金额的变化，产生浮动盈亏；所述保证金计算模型至少包括远期合约保证金、仓单合约保证金以及合约期权交易保证金中的一种。...

【技术特征摘要】
1.一种场外市场综合服务平台，其特征在于，至少包括：与所述平台进行信息交互的外部连接客户端单元、设置交易参与者信息与产品信息的平台管理单元、对所述平台管理单元的产品支持多种交易方式的交易单元、对交易中风险进行控制的风控单元、对交易单元完成产品交易后进行结算的结算单元、对结算单元结算后数据进行交割的交割单元以及支持在交割单元完成交割后可以进行仓单转让/交易/融资/提货的仓单登记单元；使用时，使用者通过所述客户端单元进行业务操作，通过所述平台管理单元设置参与者个人信息、设置参与者账户及产品信息，所述交易单元从所述平台管理单元获取参与者信息及产品信息进行产品的交易，同时所述风控单元从所述交易单元获取场上交易信息，并进行持仓及资金风险控制，所述结算单元从所述交易单元获取所述场上交易信息，结算场上上一个交易周期的持仓及资金情况，所述交割单元从所述结算单元获取结算信息并进行交割，所述仓单登记单元从所述交割单元获取仓单信息进行仓单的转让、交易、融资、提货；其中，所述结算单元包括：二级清算模型、盈亏是否划转模型以及保证金计算模型；所述二级清算模型包括：账户级清算和清算会员级清算；所述盈亏是否划转模型至少包括盈亏划转、盈亏不划转中的一种，清算时根据结算金额的变化，产生浮动盈亏；所述保证金计算模型至少包括远期合约保证金、仓单合约保证金以及合约期权交易保证金中的一种。2.根据权利要求1所述的一种场外市场综合服务平台，其特征还在于：所述客户端单元至少包括PC端或手机app端其中的一种；使用者通过所述PC端或手机app端访问所述平台；所述手机app端包括支持IOS系统和Android系统。3.根据权利要求1所述的一种场外市场综合服务平台，其特征还在于：使用者通过所述平台管理单元设置账户；所述设置账户至少包括设置自有账户、客户完全隔离账户、客户综合账户、做市商账户、交易会员综合账户其中一种类型。4.根据权利要求1或2所述的一种场外市场综合服务平台，其特征还在于：所述平台管理单元包括申请用户名及设置用户名；所述服务平台判断申请用户名的使用者属于交易会员/清算会员并对申请进行审批，若审批驳回，则用户名申请失败；审批通过，平台管理者再进行审批，若审批驳回，申请结束，则用户名申请失败；若审批通过，则用户名注册成功。5.根据权利要求1或2所述的一种场外市场综合服务平台，其特征还在于：所述平台管理单元包括产品信息设置；所述产品信息设置至少包括：现货类、衍生品类中的一种；所述现货类至少包括：仓单业务产品，衍生品类至少包括远期类合约、仓单类...

【专利技术属性】
技术研发人员：潘文锋，刘军，钟利明，柴春胜，申春艳，孙明皓，赵元昆，刘洋，裴红兵，汪洋，夏韵，任志强，王平，梁娜，秦旭亮，任晓宇，柳成林，马占军，杜海涛，
申请(专利权)人：大连飞创信息技术有限公司，
类型：发明
国别省市：辽宁,21